私募基金产品违规运作 安徽宇鹏投资遭监管处罚
2021-03-22 11:08:43
来源:和讯基金
已入驻财经号
作者:佚名
关注中金在线：
-
-
扫描二维码
关注√
中金在线微信
在线咨询：
-
扫描或点击关注中金在线客服
因未严格按照基金合同约定进行投资运作、未对私募基金产品进行风险评级等违规行为，安徽宇鹏投资遭安徽证监局采取责令改正措施。
3月18日，安徽证监局发布《关于对安徽宇鹏投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》。 决定书显示，经安徽证监局查明，安徽宇鹏投资管理有限公司存在以下四方面问题：
1. 未严格按照基金合同约定进行投资运作。
2. 未对投资者是否满足合格投资者标准进行实质性评估。
3. 未对私募基金产品进行风险评级。
4. 未及时更新登记备案的从业人员信息。
上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十二条、第十七条、第二十五条的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对安徽宇鹏投资采取责令改正的行政监管措施。
热门搜索
为您推荐
