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证券业协会提券业11条 加强对私募业务的监测监控
手机免费访问 www.cnfol.com  2013年11月28日 08:18 证券日报  
  证券业协会提“券业11条”支持小微企业发展完善证券公司私募产品备案管理机制,进一步加强对私募业务的监测监控

  27日,中国证券业协会召开了第一期证券行业研究机构联席会议,中国证券业协会副会长陈自强在会上表示,十八届三中全会明确了资本市场市朝改革方向,资本市场将迎来新一轮难得的发展机遇。他同时透露,目前协会已起草了《关于证券行业支持小微企业发展的建议(征求意见稿)》,从证券公司资管业务等11个方面提出支持小微企业发展的具体建议。

  “目前证券行业在市朝方面做的还不够,市场运行机制、外部环境没有市朝。”陈自强表示,不仅面临着各种形式的审批和备案事项还比较多、资本市场的价格形成机制还不完善造成了资源的浪费和错配、发行制度需要改革等旧的问题,还面临着其他金融机构改革、互联网金融等带来的新的挑战和机遇。可以说推进证券市场的改革、创新和发展,任务仍然非常繁重和艰巨。

  他认为,当前,证券行业正处于加快推进多层次资本市场改革发展的新阶段,对发展和改革中遇到的问题需要进行基础性和前瞻性的研究。

  陈自强说,“只有重视政策研究,才能够推动公司业务转型,创造新的商业模式,拓展研究的价值。”

  陈自强表示,今年从上到下、从中央到地方都特别强调支持小微企业发展,证券行业如何支持小微企业发展?支持小微企业是个大题目,通过大题目证券行业能不能做一点小文章,就是把行业的一些业务可以往前推进一些,比如如何发展私募业务、加强证券公司产品创新能力来支持小微企业发展,这应该是需要大家一起努力的,也是行业的共同责任。

  据他透露,今年9月开始协会已在充分开展行业调查的基础上起草了《关于证券行业支持小微企业发展的建议(征求意见稿)》,从证券公司资管业务、直投业务、私募债业务、股票质押回购业务、股权质押融资业务、行业增信机制等11个方面提出支持小微企业发展的具体建议,建议都是比较有现实意义的,征求意见后将尽快上报证监会,获批后拟由协会发布实施。

  对于即将过去的2013年,陈自强表示,协会今年的中心工作是“推动私募市场建设”。

  而且围绕推动私募市场建设,协会做了12项具体工作:一是稳妥组织证券公司柜台市场试点;二是认真开展证券公司私募产品备案管理;三是积极引导区域性股权交易市场规范发展;四是支持发展中小企业私募债券;五是探索发展金融衍生品柜台交易业务;六是规范发展直接投资业务;七是完善与私募市场相适应的自律规则体系;八是加强私募市惩私募业务的执业检查工作;九是完善私募产品创设机制;十是建立私募产品集中展示和服务平台;十一是组织行业加强对私募市场的研究;十二是探索建立私募市场监测监控体制机制。“在推进私募业务过程中也发现了很多问题,比如有些业务往前走目标不明确,政府现在也支持不到位。”

  此外,陈自强还透露了协会近期工作的重点,主要包括:继续推动证券公司柜台市场试点;改进并完善证券公司私募产品备案管理机制;进一步加强对私募业务的监测监控;促进行业支持小微企业发展;支持证券公司直投业务进一步发展;建立行业统一的支付平台;参与《证券法》修改工作;加强从业人员管理和培训;进一步完善证券纠纷调解机制;积极配合新股发行体制改革和完善上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价工作。

  “同证券行业创新转型发展一样,协会在推动行业创新发展和私募市场建设过程中,也面临着监管转型的问题。”陈自强表示,顺应市朝改革方向,协会一直在尽量清理和取消审批性的制度,同时,加强私募市场监测中心系统的建设,为私募市场的转型发展做基础性建设工作,另外,会继续推动牌照管理。

  据了解,此次会议有来自证券公司、证券投资咨询公司及私募机构代表等30人参加会议。会议围绕证券行业当前需要重点研究的问题、证券行业研究机构联席机制、证券研究机构在行业创新中的作用,以及明年需要重点研究的课题等议题进行了讨论。
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