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招商安瑞进取债券:更新的招募说明书摘要
手机免费访问 www.cnfol.com  2013年10月30日08:09 中国证券报 
  招商安瑞进取债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

  (二零一三年第二号)

  重要提示

  招商安瑞进取债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会2010年12月9日《关于核准招商安瑞进取债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2010〕1793号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2011年3月17日正式生效。本基金为契约型开放式。

  投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2013年9月17日,有关财务和业绩表现数据截止日为2013年6月30日,财务和业绩表现数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一) 基金管理人概况

  名称:招商基金管理有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  设立日期:2002年12月27日

  法定代表人:马蔚华

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  电话:(0755)83196351

  传真:(0755)83076974

  联系人:曾倩

  注册资本:人民币2.1亿元

  股权结构和公司沿革:

  招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准,公司的注册资本金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,000,000元)。2007年5月,经公司股东会通过并由中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权 公司外资股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%的股权。转让完成后,招商基金管理有限公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。

  公司主要中方股东招商银行成立于1987年4月8日,总行设在深圳,业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市。2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市。目前,招商银行注册资本为人民币215.77亿元,总资产超过人民币两万亿元。

  招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999)。

  公司外方股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)是ING集团的专门从事资产管理业务的全资子公司。ING集团是全球最大的多元化金融集团之一,投资业务遍及60多个国家。

  2013年8月,经招商基金管理有限公司股东会审议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1074号文批复同意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。

  上述股权转让完成后,本基金管理人的股东及股权比例为:招商银行股份有限公司持有全部股权的55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的45%。

  公司本着“长期、稳舰优良、专业”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

  (二) 主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍:

  张光华,男,博士。历任国家外汇管理局计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发展银行行长、党委副书记,2007 年4 月起于招商银行任职,曾任副行长等职务,现任招商银行副董事长、党委副书记。现任本公司董事长。

  Satish Bapat,男,美国费城天普大学工商管理硕士,注册会计师。1994年,加入美国德勤会计师事务所 2010年,加入ING投资管理任首席财务总监,现任首席执行官。现任本公司董事。

  邓晓力,女,高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T任市场科学决策部市场分析师, Providian Financial金融公司高级风险分析师,花旗银行风险管理部高级分析师。2001年11月加入招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理,其间于2004年1月至9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁,分管财务部、风险控制部、清算中心、培训中心。现任本公司董事。

  许小松,男,经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长,南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理,国联安基金管理有限公司总经理, 2011年加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事,兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管理(香港)有限公司董事长。

  郑文光,男,美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。1973年至1984年间先后担任美国友邦保险有限公司香港区副总裁助理、市场拓展部经理、副总裁(营业部)等职务 1984年至2000年间先后担任安泰人寿保险(百慕达)有限公司助理总经理、总经理、执行董事等职务 2000年至2009年间担任ING集团亚太区香港、澳门地区总经理。1988年至今担任香港海港扶轮社社员 1999年至今担任香港童军总会筲箕湾区会会长 2010年至今担任交通康联人寿保险公司独立董事。现任本公司独立董事。

  陈春花,女,华南理工大学工商管理学院教授、博导,南京大学博士后。曾任华南理工大学工商管理学院副院长,现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科龙集团、TCL集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。

  周语菡,女,美国加州州立大学索诺玛分校MBA。曾先后就职于丸红株氏会社(美国)公司产品部,Ananda(USA)亚洲业务部,美国ASI太平洋地区业务发展部副主任,美国iLink Global公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001年初至2005年,就职于香港招商局中国投资管理有限公司,出任董事总经理一职,管理上市直接投资基金-招商中国直接投资基金(HK0133)。其间曾先后出任招商证券监事会主席,巨田证券监事会主席,巨田基金管理有限公司董事等职务。2006年至2007年,任职于中集集团,出任南美战略发展项目负责人。2008年至今,出任招商局中国基金有限公司(HK0133)之董事及招商局中国投资管理有限公司的董事总经理。现任公司独立董事。

  张卫华,女,会计师。1981年07月――1983年11月,任江苏省连云港市汽车运输公司财务部会计 1983年11月――1988年08月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任 1988年08月――1994年11月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理 1994年11月――2006年02月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理 2001年12月――2009年04月,任招商证券股份有限公司职工代表监事  2006年03月――2009年04月,任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师 2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监,现任公司监事会主席。

  周松,男,武汉大学世界经济本科专业,硕士学历。1997年2月加入招商银行,1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007年7月至2008年11月任招商银行武汉分行副行长。2008年11月至2010年6月担任招商银行总行计划财务部副总经理(主持工作)。2010年6月起任招商银行总行计划财务部总经理,现任公司监事。

  郭中华 ,男,麻省理工学院博士后。1999年开始从事金融行业,曾在贝荣德纽约风险管理部金融模型组、上海浦东发展银行风险管理部、纽约 GreenTech Research LLC 对冲基金任职。2008年加入ING 投资管理公司地区总部,负责 ING 亚太区第三方和保险自营组合的投资风险管理。现任公司监事。

  路明,男,中南财经政法大学金融学硕士。1999年加入银华基金管理公司,担任交易主管职务 2005年加入东方基金管理公司,担任交易总监职务  2006年7月加入招商基金管理有限公司,曾任交易部高级交易员、首席交易员,现任交易部总监,公司监事。

  庄永宙,男,清华大学工学硕士。1996年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处 1997年加入招商银行总行电脑部 2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任信息技术部高级经理、副总监,现任信息技术部总监,公司监事。

  王晓东,女,上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司副总经理、华林证券有限责任公司总裁,2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月至2010年3月任招商基金管理有限公司监事长,现任招商基金管理有限公司副总经理,兼任招商财富资产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。

  赵生章,男,中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理(投行内核小组负责人)、公司董事会办公室经理,2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理,现任招商基金管理有限公司副总经理、招商财富资产管理有限公司董事及总经理。

  吕一凡,男,经济学硕士。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年进入南方基金管理有限公司工作,先后从事研究、产品设计、基金投资等工作,曾任基金开元、基金隆元(南方隆元)、南方高增长基金基金经理,全国社保投资组合投资经理,2013年加入招商基金管理有限公司,现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋证券投资基金基金经理,兼任招商资产管理(香港)有限公司董事。

  张国强,男,经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交易部经理、产品设计主管、总监 中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。2009年加入招商基金管理有限公司,现任副总经理兼固定收益投资部负责人、招商信用添利债券型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金及招商产业债券型证券投资基金基金经理,兼任招商财富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。

  欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士 2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理 2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作 2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监,现任公司督察长兼董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司监事。

  2、本基金基金经理介绍

  王景,女,中国国籍,经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂物资装备公司及国家环境保护总局对外合作中心。2003年起,先后于金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作,任行业研究员。2009年8月起,任东兴证券股份有限公司资产管理部投资经理。2010年8月加入招商基金管理有限公司,曾任固定收益部基金经理助理、招商安本增利债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2011年10月29日至2012年11月8日),现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2011年9月20日至今)、招商安泰股票证券投资基金基金经理(管理时间:2011年12月22日至今)、招商安泰平衡型证券投资基金基金经理(管理时间:2012年11月8日至今)。

  本基金历任基金经理包括:谢志华先生,管理时间为2011年3月17日至2012年8月30日。

  3、投资决策委员会成员

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基金经理陈玉辉、交易部总监路明

  4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  1、基金托管人概况

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层

  法定代表人:蒋超良

  成立日期:2009年1月15日

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  批准设立机关和设立文号:中国银监会银监复【2009】13号

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  联系电话:010-63201510

  联系人:李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  2、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止2013年3月17日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共148只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精鸯合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市躇金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市躇金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市躇金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长放股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市躇金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、中证500交易型开放式指数证券投资基金。

  三、相关服务机构

  (一)销售机构

  1、直销机构:招商基金管理有限公司

  招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)

  招商基金电子商务网上交易平台

  交易网站:www.cmfchina.com

  交易电话:400-887-9555(免长途话费)

  电话:(0755)83195018

  传真:(0755)83199059

  联系人:李涛

  招商基金华东机构理财中心

  地址:上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元

  电话:(021)58796636

  联系人: 王雷

  招商基金华南机构理财中心

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼

  电话:(0755)83196377

  联系人:苏菁

  招商基金养老金及华北机构理财中心

  地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧 207-219单元

  电话:(010)66290590

  联系人:仇小彬

  招商基金直销交易服务联系方式

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心

  电话:(0755)83196359 83196358

  传真:(0755)83196360

  备用传真:(0755)83199266

  联系人:贺军莉

  2.代销机构:中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  电话:95599

  传真:(010)85109219

  联系人:刘峰

  3. 代销机构:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:95588

  传真:010-66107914

  联系人:王均山

  4. 代销机构:招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  电话:(0755)83198888

  传真:(0755)83195050

  联系人:邓炯鹏

  5. 代销机构:中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:田国立

  电话:95566

  传真:(010)66594853

  联系人:张建伟

  6. 代销机构:交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:曹榕

  7. 代销机构:中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:常振明

  电话:95558

  传真:(010)65550827

  联系人:郭伟

  8. 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  联系人:高天

  9. 代销机构:中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  电话:(010)57092619

  传真:(010)58092611

  联系人:杨成茜

  10.代销机构:北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  法定代表人:闫冰竹

  电话:010-66223587

  传真:010-66226045

  联系人:谢歇

  11.代销机构:华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  电话:(010)85238667

  传真:(010)85238680

  联系人:郑鹏

  12.平安银行股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人:孙建一

  电话:95511-3

  传真:(021)50979507

  联系人:张莉

  13.代销机构:包商银行股份有限公司

  注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

  法定代表人:李镇西

  电话:0472-5189051

  传真:0472-5189057

  联系人:刘芳

  14.代销机构:招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:(0755)82960223

  传真:(0755)82960141

  联系人:林生迎

  15.代销机构:申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:储晓明

  电话:021-33388215

  传真:021-33388224

  联系人:曹晔

  16.代销机构:中航证券有限公司

  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:杜航

  电话:0791-86768681

  传真:0791-86770178

  联系人:戴蕾

  17.代销机构 :华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  法定代表人: 宋德清

  电话:010-58568235

  传真:010-58568062

  联系人: 黄恒

  18.代销机构:国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:齐晓燕

  19.代销机构:平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  电话:(0755)22626391

  传真:(0755)82400862

  联系人:郑舒丽

  20.代销机构:长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人: 胡运钊

  电话:(027)65799999

  传真:(027)85481900

  联系人:李良

  21.代销机构:广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  法定代表人:孙树明

  电话:(020)87555888

  传真:(020)87555417

  联系人:黄岚

  22.代销机构:安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82825551

  传真:0755-82558355

  联系人:余江

  23.代销机构:国海证券股份有限公司

  注册地址: 广西桂林市辅星路13号

  办公地址: 广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:(0755)83709350

  传真:(0755)83704850

  联系人:牛孟宇

  24.代销机构:海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  联系人:金芸、李笑鸣

  25.代销机构:华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:0755-83290978

  传真:(025)84579763

  联系人:陈志军

  26.代销机构:东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  电话:(021)63325888

  传真:(021)63326173

  联系人:胡月茹

  27.代销机构:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人:万建华

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  联系人:芮敏祺

  28.代销机构:兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  电话:(021)38565785

  传真:(021)38565955

  联系人:谢高得

  29.代销机构:光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  电话:(021)22169999

  传真:(021)22169134

  联系人:刘晨

  30.代销机构:中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:许刚

  电话:(021)20328000

  传真:(021)50372474

  联系人:王炜哲

  31.代销机构:华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表人:黄金琳

  电话:(0591)87383623

  传真:(0591)87383610

  联系人:张腾

  32.代销机构:华宝证券有限责任公司

  注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  法定代表人:陈林

  电话:(021)50122222

  传真:(021)50122200

  联系人:宋歌

  33.代销机构:华安证券股份有限公司

  注册地址:安徽氏肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:李工

  电话: 0551-5161666

  传真: 0551-5161600

  联系人:甘霖

  34.代销机构:国元证券股份有限公司

  注册地址: 合肥市寿春路179号

  法定代表人: 凤良志

  联系人:陈琳琳

  电话:0551-2246273

  传真:0551—2272100

  35.代销机构:中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  法定代表人:杨宝林

  电话:(0532)85022326

  传真:(0532)85022605

  联系人:吴忠超

  36.代销机构:大通证券股份有限公司

  注册地址:大连市中山区人民路24号

  法定代表人:董永成

  电话:0411-39658326

  传真:0411-39673214

  联系人:卢少华

  37.代销机构:齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路20518号

  法定代表人:李玮

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  联系人:吴阳

  38.代销机构:中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  电话:(010)66568430

  传真:(010)66568532

  联系人:田薇

  39.代销机构:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:王常青

  电话:4008888108

  传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  40.代销机构:中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  法定代表人:王东明

  电话:010-60838888

  传真:010-60838832

  联系人:滕艳

  41.代销机构:宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  法定代表人:冯戎

  电话:(010)88085858

  传真:(010)88085195

  联系人:李巍

  42.代销机构:信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  电话:(010)63081000

  传真:(010)63080978

  联系人:唐静

  43.代销机构:山西证券股份有限公司

  注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  联系人:郭熠

  44.代销机构:湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:林俊波

  电话:(021)68634518-8503

  传真:(021)68865680

  联系人:钟康莺

  45.代销机构:中山证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:吴永良

  电话:0755-82943755

  传真:0755-82940511

  联系人:李珍

  46.代销机构:广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  法定代表人:刘东

  电话:020-88836999

  传真:020-88836654

  联系人:林洁茹

  47.代销机构:东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  电话:021-20333333

  传真:021-50498851

  联系人:王一彦

  48.代销机构:华龙证券有限责任公司

  注册地址:兰州市城关区静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-8784502

  传真:0931-4890628

  联系人:李杨

  49.代销机构:恒泰证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人:庞介民

  联系人:王旭华

  电话:0471-4972343

  传真:0471-4961259

  50.代销机构:渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人:杜庆平

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  联系人:王兆权

  51.代销机构:民生证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表人:岳献春

  电话:010-85127622

  传真:010-85127917

  联系人:赵明

  52.代销机构:万和证券有限责任公司

  注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼

  法定代表人:朱治理

  电话:0755-82830333

  传真:0755-25161630

  联系人:黎元春

  53.代销机构:东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  54.代销机构:五矿证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

  法定代表人:张永衡

  电话:0755-82545707

  传真:0755-82545500

  联系人:高克南

  55.代销机构:中信证券(浙江)有限责任公司

  注册地址:浙江始州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法人代表:沈强

  电话:0571-87112507

  传真:0571-85713771

  联系人:王霈霈

  56.代销机构:中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  57.代销机构:国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  电话:028-86690070

  传真:028-86690126

  联系人:刘一宏

  58.代销机构: 国都证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人: 常喆

  电话:010-84183333

  传真:010-84183311-3142

  联系人:张睿

  59.代销机构:西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  法定代表人:余维佳

  电话:023-63786141

  传真:023-63786212

  联系人:张煜

  60.代销机构:浙商证券股份有限公司

  注册地址:浙江始州市杭大路1号

  法定代表人:吴承根

  电话:021-64718888

  传真:021-64713795

  联系人:李凌芳

  61.代销机构:英大证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:吴骏

  联系人电话:0755-83007159

  联系人传真:0755-83007034

  联系人:吴尔晖

  62.代销机构:东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  联系人:安岩岩

  63.代销机构:华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人:洪家新

  联系人:陈敏

  电话:021-64339000-807

  传真:021-64333051

  64.代销机构:新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:刘汝军

  联系人: 孙恺

  电话:010-83561149

  传真:010-83561094

  65.代销机构:深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法人代表:薛峰

  电话:(0755)33227950

  传真:(0755)82080798

  联系人:童彩平

  66.代销机构:杭州数米基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  法人代表:陈柏青

  电话:(0571)28829790

  传真:(0571)26698533

  联系人:张裕

  67.代销机构:北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  法人代表:闫振杰

  电话:(010)62020088

  传真:(010)62020088-8802

  联系人:王婉秋

  68.代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法人代表:汪静波

  电话:400-821-5399

  传真:(021)38509777

  联系人:方成

  69.代销机构:上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法人代表:杨文斌

  电话:(021)58870011

  传真:(021)68596916

  联系人:张茹

  70.代销机构:中期时代基金销售(北京)有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  法人代表:路瑶

  电话:400-8888-160

  传真:010-59539866

  联系人:朱剑林

  71.代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  法人代表:张跃伟

  电话:(021)58788678-8816

  传真:(021)58787698

  联系人:敖玲

  72.代销机构:上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法人代表:其实

  电话:400-1818-188

  传真:021-64385308

  联系人:潘世友

  73.代销机构:和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法人代表:王莉

  电话:400-9200-022

  传真:0755-82029055

  联系人:吴阿婷

  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:招商基金管理有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  法定代表人:马蔚华

  电话:(0755)83196445

  传真:(0755)83076436

  联系人:宋宇彬

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:北京市高朋律师事务所

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层

  法定代表人:王磊

  电话:(010)59241188

  传真:(010)59241199

  经办律师:王明涛、李勃

  联系人:王明涛

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市延安东路222号30楼

  法定代表人:卢伯卿

  电话:(021)61418888

  传真:(021)63350177

  经办注册会计师:曾浩、汪芳

  联系人:曾浩

  四、基金名称:招商安瑞进取债券型证券投资基金

  五、基金类型:契约型开放式

  六、基金的投资目标

  在锁定投资组合下方风险的基础上,通过积极主动的可转债投资管理,追求基金资产的长期稳定增值。

  七、投资方向

  招商安瑞进取债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的债券、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  1、资产配置策略

  本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%,其中可转债的投资比例为基金资产的20%-95%,股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%,基金保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  在基金实际管理过程中,基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,在上述投资组合比例范围内,适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间的配置比例。利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,在不同市场周期下完成大类资产配置的目标,在控制风险并保持良好流动性的基础上,追求超越业绩比较基准的超额收益。

  2、债券(不含可转债)投资策略

  本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期匹配下的主动性投资策略,主要包括:久期匹配、期限结构配置、信用策略,相对价值判断、动态优化等管理手段,对债券市尝债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

  (1)通过对宏观经济和市场因素的分析,确定债券组合久期。基金管理人通过对主要的经济变量的跟踪预测和结构分析,建立“宏观策略表”,并结合债券市场收益率曲线及其变动、货币市场利率及央行公开市场操作等市场因素进行评分。通过对上述指标上阶段的回顾、本阶段的分析和下阶段的预测,以定量打分的形式预测下一阶段债券市惩货币市场的利率走势,进而确定债券组合的久期配置。

  (2)收益率曲线分析,确定债券组合期限结构配置。通过收益率曲线形态分析以及收益率变动预期分析,形成组合的期限结构策略,即明确组合采用子弹型、杠铃型还是阶梯型策略。如预测收益率曲线变陡,将采用子弹型策略 如预测收益率曲线变平,将采用杠铃型策略,如预测收益率曲线斜率基本稳定时,将采用阶梯型策略。

  (3)信用策略。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。基金管理人开发的收益率基差分析模型能够分析任意时间段、不同债券的历史利差情况,并且能够统计出历史利差的均值和波动度,发掘相对价值被低估的债券,以确定债券组合的类属配置和个券配置。

  (4)相对价值判断。根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。比如判断未来利差曲线走势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较高的品种,进行置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券,或是流动性更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券。

  (5)优化配置,动态调整。本基金管理人的组合测试系统主要包括组合分析模型和情景分析模型两部分。债券组合分析模型是用来实时精确监测债券组合状况的系统,情景分析模型是模拟未来市撤境发生变化(例如升息)或买入卖出某债券时可能对组合产生的影响的系统。通过组合测试,能够计算出不同情景下组合的回报,以确定回报最高的模拟组合。

  3、可转债投资策略

  招商基金对可转债的投资是基于对宏观经济形势、国家财政政策、货币政策深入分析的基础上,对各类市场大势做出判断的前提下,一方面对可转债所对应的基础股票进行分析和研究,对盈利能力较强或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注,另一方面,应用招商基金可转债评价体系,定量分析和定性分析相结合,选择具有较高投资价值的可转债进行投资,主要包括:基于二叉树模型的可转债价值分析、可转债的债/股性和隐含波动率分析、对可转债条款的定性分析等。

  (1)基础股票分析。在当前的市场当中,可转债投资获利的根本在于股价上涨带动转债价格上涨,正股是决定转债投资价值的最主要因素。本基金管理人将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系,从宏观环境大势确定未来经济运行态势,进而分析和预测股票市场的整体走势,并确定当前经济发展阶段所对应股票市场各行业的表现,进而确定行业层面上的选择顺序,进而通过个股基本面研究,选择盈利能力及成长性较强的行业和上市公司发行的可转债。

  (2)基于二叉树模型的可转债价值分析。本基金管理人运用二叉树定价模型对可转债进行价值分析。即运用股价运动的二叉树数值求解方法对可转债的定价影响因素进行分析,以确认不同因素对可转债价值的影响程度,从而确定可转债不同阶段的理论价格。结合定价模型、市场定性分析和定量比较分析,充分考虑市场各时期的特征,合理地给出可转债的估值。

  (3)可转债债性/股性的相对价值分析及隐含波动率分析。可转债兼具股性和债性,在不同市撤境下呈现出债性偏强、股性偏强、股债性平衡的特点。本基金的可转债相对价值分析策略通过分析不同市撤境下可转债股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。

  (4)可转债条款分析。可转债通常附有赎回、回售、转股价修正等条款,其中赎回条款是发行人促进转债转股的重要手段,而回售、转股价修正条款是对转债投资者的保护性条款。这些条款在特定环境下对转债价值有着较大的影响。招商基金利用可转债条款分析模板对转债条款进行跟踪,根据标的公司当前经营状况和未来发展战略,以及公司的财务状况和融资需求,对发行人的促进转股能力和促进转股意愿进行分析,把握可能的投资机会。

  4、股票投资策略

  本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上,通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收益。

  (1)行业配置:本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估(包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等)三个方面挑选具有良好景气和发展潜力行业。一般而言,对于国民经济快速增长中的先锋行业,受国家政策重点扶持的优势行业,以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备良好成长特性的行业,为本基金股票投资重点投资的行业。

  (2)本基金综合运用招商基金的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。

  5、权证投资策略

  本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。具体步骤如下:(1)买入权证对股票投资组合中相应的正股进行套期保值 (2)根据市场隐含波动率趋势判断构建波动率差组合 (3)构建套利策略获取无风险套利收益。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准:60%×天相可转债指数收益率+40%×中信标普全债指数收益率

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于证券市场中的较低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市躇金,低于一般混合型基金和股票型基金。

  十一、投资组合报告

  招商安瑞进取债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至2013年6月30日,来源于《招商安瑞进取债券型证券投资基金2013年第2季度报告》。

  1、报告期末基金资产组合情况

  序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)

  1    权益投资    33,852,575.56    6.93

  其中:股票    33,852,575.56    6.93

  2    固定收益投资    429,703,118.80    88.02

  其中:债券    429,703,118.80    88.02

  资产支持证券    -    -

  3    金融衍生品投资    -    -

  4    买入返售金融资产    -    -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -

  5    银行存款和结算备付金合计    12,190,364.42    2.50

  6    其他资产    12,449,705.98    2.55

  7    合计    488,195,764.76    100.00

  2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

  (下转B92版)
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