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万家市政纯债定期开放债券型基金份额发售公告
手机免费访问 www.cnfol.com  2013年10月29日06:54 中国证券报 
  (上接B9版)

  (1)已持有上海人民币普通股票账户的投资人,可以通过销售机构办理开户手续,将上海人民币普通股票账户注册为开放式基金账户。

  (2)没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资人,可通过销售机构申请注册开放式基金账户。

  (3)已经持有中登上海开放式基金账户的投资人到非原开户机构办理认购的,不需再次开立基金账户,可凭中登基金账号到非原开户机构办理账户登记,然后再认购本基金。

  投资人通过场内认购本基金时,应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

  (1)已持有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。

  (2)尚无上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中登公司的开户代理机构办理开户手续。

  四、直销中心办理账户注册及本基金认购程序

  (一)业务办理时间

  基金募集期内,上午9:00 至下午17:00(周六、周日、节假日不营业)。

  (二)账户注册

  1、开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户,具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。

  2、已有上海A 股账户或基金账户的投资者,不需重新办理上海开放式基金账户的开户,可直接对原有账户进行账户注册,即将已有的上海A 股账户或基金账户注册为上海开放式基金账户。

  3、开户手续需提供下列资料

  个人投资者办理开户手续需提供下列资料:

  (1)本人有效身份证件(居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口本等)原件及复印件,其中,使用未成年人身份证件开户的,必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料;

  (2)中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户编号凭证及其复印件(如有)或者上海证券交易所A 股账户卡或基金账户卡及其复印件(如有);

  (3)指定银行账户的银行存折、借记卡等的原件及复印件;

  (4)填妥《开放式基金账户业务申请表》;

  (5)填妥的《风险水平测评(自然人适用)》;

  (6)签字确认的《客户风险属性与基金产品匹配确认表》;

  注:上述(3)项中“指定银行账户”是指:在本公司直销中心办理认购的投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户,账户名称必须与投资者姓名一致。

  机构投资者办理开户手续需提供下列资料:

  (1)加盖公章的营业执照或注册登记证书等的复印件;

  (2)加盖公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件;

  (3)法人机构对经办人的授权委托书,加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字;

  (4)法定代表人有效身份证件复印件和经办人有效身份证件复印件(二代身份证须提供正反两面,加盖公章);

  (5)指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明,如不能留存原件的,提供加盖公章的复印件;

  (6)预留印鉴卡一式两份;

  (7)中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件(如有)或者上海证券交易所A 股账户卡或基金账户卡及其复印件(如有);

  (8)签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》;

  (9)填妥《开放式基金账户业务申请表》;

  (10)填妥的《风险属性评估问卷(法人适用)》;

  (11)加盖印鉴章的《客户风险属性与基金产品匹配确认表》;

  注:上述第(5)项中“指定银行账户”是指:在本公司直销中心办理认购的机构投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户,账户名称必须与投资者名称一致。

  (三)缴款

  投资者认购本基金,应在提出认购申请当日下午16:30之前,通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司开立的下述直销资金账户,并注明用途为“万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金认购款”。

  1、农业银行

  账户名称: 万家基金管理有限公司

  银行账号: 03492300879001895

  开户银行:中国农业银行上海市分行卢湾支行

  2、工商银行

  账户名称:万家基金管理有限公司

  银行账号:1001202919025803311

  开户银行:中国工商银行上海市分行营业部证券专柜

  3、建设银行

  账户名称: 万家基金管理有限公司

  银行账号: 31001520313056008656

  开户银行: 中国建设银行上海浦东分行

  4、华夏银行

  账户名称: 万家基金管理有限公司

  银行账号: 4330200001834600000858

  开户银行: 华夏银行上海分行营业部

  5、兴业银行

  账户名称: 万家基金管理有限公司

  银行账号: 216250100100042564

  开户银行: 兴业银行上海分行静安支行

  注:在办理汇款时,投资者务必注意以下事项:

  1、投资者在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致;

  2、投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。

  (四)认购

  1、机构投资者办理认购手续需提供下列资料

  (1)业务经办人有效身份证件复印件;

  (2)填妥的《开放式基金申(认)购业务申请表》,并加盖预留印鉴。

  2、个人投资者办理认购手续需提供下列资料

  (1)填妥的《开放式基金申(认)购业务申请表》;

  (2)个人有效身份证件复印件。

  3、注意事项

  (1)若投资者认购资金在当日16:30之前未到本公司指定直销资金账户的,则当日提交的申请顺延受理,顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  (2)基金募集期结束,仍存在以下情况的,将被认定为无效认购:

  1)投资者划入资金,但未办理基金账户注册手续或基金账户注册不成功的;

  2)投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的;

  3)投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的;

  4)在募集期截止日16:30之前资金未到本公司指定直销资金账户的;

  5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  五、基金代销机构开户与认购程序

  (一)注意事项

  1、业务办理时间:以本基金各代销机构规定为准。

  2、投资者通过基金代销机构办理本基金的认购必须事先在基金代销机构处开立资金账户并存入足够的认购资金。

  (二)通过中国农业银行办理开户和认购的程序

  1、中国农业银行受理个人投资者的开户与认购程序

  (1)业务办理时间

  基金发售日的9:30—16:00(业务办理具体安排以当地分行规定为准)。

  (2)开户及认购程序

  1)开立中国农业银行的交易账户

  个人投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料:

  ①填妥的《中国农业银行开放式基金业务申请表(个人)》

  ②本人有效身份证件原件;

  ③中国农业银行金穗借记卡。

  2)提出认购申请

  个人投资者在开立中国农业银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申请时,应提供以下材料:

  ①中国农业银行金穗借记卡;

  ②填妥的《认购申请表》;

  ③中国农业银行基金交易卡。

  (3)中国农业银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构和基金管理人确认后,投资者可在T+2日(工作日)在中国农业银行销售网点打御金账户开立确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金认购期结束后才能确认。

  (4)注意事项

  1)一个投资者只能开立一个基金账户,已经开立万家基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户;

  2)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续;

  3)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的借记卡中存入足额的资金;

  4)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理;

  5)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

  2、中国农业银行受理机构投资者的开户与认购程序

  (1)业务办理时间

  基金发售日的9:30—16:00(业务办理具体安排以当地分行规定为准)。

  (2)开户及认购程序

  1)开立中国农业银行的交易账户

  同一机构投资者只能在中国农业银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。

  机构投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料:

  ①组织机构代码证、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照,或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件;

  ②法定代表人证明书;

  ③法定代表人有效身份证件及复印件;

  ④法定代表人授权委托书(法定代表人签章并加盖机构公章) ;

  ⑤经办人有效身份证件原件及复印件;

  ⑥投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表;

  2)提出认购申请

  ①机构投资者在开立中国农业银行交易账户后,可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国农业银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》,填妥后加盖银行预留印鉴;

  ②中国农业银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构、基金管理人确认后投资者可在T+2日(工作日)在中国农业银行代销网点打御金账户开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金认购结束后才能够确认。

  (3)注意事项

  1)机构投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。

  2)若机构投资者认购资金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则当日提交的认购申请将在认购申请有效期内顺延受理。

  3)以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资人指定的资金结算账户:

  ①投资人划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功的;

  ②投资人划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的;

  ③投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未补足的;

  ④本公司确认的其他导致认购无效的情况。

  (三)通过本基金其他场外代销机构办理开户与认购程序

  本基金其他场外代销机构的开户与认购流程详见各代销机构的业务规则和有关说明。

  (四)通过本基金各场内代销机构开户与认购程序

  场内代销机构开户及认购程序,执行上海证券交易所相关规则和中国证券登记结算有限责任公司有关实施细则。

  六、清算与交割

  基金募集期间,全部认购资金将被冻结在由注册登记机构开立的本基金募集专户中,认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额。

  本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

  七、募集费用

  本次募集中所发生的律师费、会计师费、法定信息披露费等费用由基金管理人承担,不得从基金财产中列支。若本基金募集失败,募集费用由基金管理人承担。

  八、基金资产的验资与基金合同的生效

  本基金募集结束后,由注册登记机构出具基金募集资金证明,由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。

  基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会,办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会书面确认次日发布基金合同生效公告。

  若因本基金未达到法定生效条件而导致基金合同无法生效,则基金管理人将承担全部基金募集费用,将所募集的资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

  九、本次募集当事人和中介机构

  (一)基金管理人

  名称:万家基金管理有限公司

  住所:上海浦东新区浦电路360号8层(名义楼层9层)

  法定代表人:毕玉国

  联系人:兰剑

  联系电话:021-38619810

  (二)基金托管人

  名称:中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (三)基金销售机构

  1、直销机构

  万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台

  住所:上海浦东新区浦电路360号8层(名义楼层9层)

  法定代表人:毕玉国

  客户服务电话:95538转6 、400-888-0800(免长途话费)

  传真:021-38619998

  联系人:刘怡君

  联系电话:021-38619982

  投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:

  https://trade.wjasset.com/

  2、场外代销机构

  (1)中国农业银行股份有限公司(有关内容同上)

  (2)其他代销机构的名称和联系方式,请见附件。

  3、场内代销机构

  场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简称“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所网站:

  http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (四)注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  法定代表人:陈耀先

  电话:010-58598888

  传真:010-58598824

  联系人:刘玉生

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京市大成律师事务所上海分所

  住所:上海市世纪大道100号上海环球金融中心24层

  负责人:刘逸星

  经办律师:夏火仙、华涛

  电话:(021)3872 2416

  联系人:华涛

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所

  住所:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼

  法定代表人:葛明

  联系电话:021-22288888

  传真:021-22280000

  联系人:徐艳

  经办注册会计师:徐艳

  附件:

  代销机构联系方式名录

  1、中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  客户服务电话:95599(或拨打各城市营业网点咨询电话)

  网址:www.abchina.com

  2、交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号

  法定代表人:牛锡明

  电话:021-58781234

  联系人:曹榕

  网址:www.bankcomm.com

  3、上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  客户服务电话:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  4、齐鲁证券有限公司

  住所:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  客户服务电话:95538

  网址:www.qlzq.com.cn

  5、东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人: 潘锴

  电话:0431-85096709

  客户服务电话:4006000686

  网址:www.nesc.cn

  6、光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明??

  电话:(021)22169999

  传真:(021)22169134

  联系人:刘晨

  客户服务电话: 95525

  网址:www.ebscn.com

  7、国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人:万建华

  电话:(021)38676161

  传真:(021)38670161

  联系人:芮敏棋

  客户服务电话:400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  8、海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:(021)53594566

  传真:(021)53858549

  联系人:金芸、杨薇

  客户服务电话:400-8888-001,(021)962503

  网址:www.htsec.com

  9、宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  法定代表人:冯戎

  联系人:李巍

  电话:010-88085858

  传真:010-88085599

  客服电话:4008-000-562

  网址:www.hysec.com

  10、华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人:洪家新

  电话:021-64339000

  联系人:陈敏

  公司网站:www.cfsc.com.cn

  客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

  11、上海证券有限责任公司

  住所、办公地址:上海市西藏中路336 号

  法定代表人:龚德雄

  电话:(021)53519888

  传真:(021)53519888

  联系人:张瑾

  客户服务电话:(021)962518

  网址:www.962518.com.cn

  12、申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:(021)54033888

  联系人:黄维琳

  客户服务电话:(021)962505

  网址:www.sw2000.com.cn

  13、信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  法定代表人:高冠江

  客服热线:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com

  14、兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路268号证券大厦

  办公地址:上海市民生路1199弄证大五道口广场1号楼20-22楼

  法定代表人:兰荣

  联系人:黄英

  客户服务电话:95562

  网址:www.xyzq.com.cn

  15、中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:胡长生

  电话:(010)66568047

  联系人:李洋

  客户服务电话:400-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  16、招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:(0755)82943666

  传真:(0755)82943636

  联系人:黄健

  客户服务电话:400-8888-111,95565

  网址:www.newone.com.cn

  17、中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:黎晓宏

  电话:(010)65186080

  传真:(010)65182261

  联系人:魏明

  客户服务电话:400-888-8108

  网址:www.csc108.com

  18、中航证券有限公司

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:王宜四

  统一客服电话:4008866567

  公司网站地址:http://www.avicsec.com

  19、中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

  法定代表人:龙增来

  开放式基金咨询电话:4006008008

  网址:www.cjis.cn

  20、中信金通证券有限责任公司

  住所:浙江始州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:浙江始州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  电话:(0571)85776115

  传真:(0571)85783771

  联系人:俞会亮

  客户服务电话:(0571)96598

  网址:www.96598.com.cn

  21、中信万通证券有限责任公司

  住所:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  客户服务电话:(0532)96577

  网址:www.zxwt.com.cn

  22、中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  联系电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  网址:www.citic.com

  23、东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州市石路爱河桥路28号

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  客户服务电话:0512-96288

  网址: http://www.dwzq.com.cn

  24、华泰证券有限责任公司

  地 址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:孔晓君

  电 话:0755-82569143

  邮政编码:210002

  公司网址:www.htsc.com.cn

  25、江海证券有限公司

  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  客户服务热线:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  26、天相投资顾问有限公司

  客服电话:010-66045678

  公司网址:www.txsec.com

  27、中国国际金融有限公司

  地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:李剑阁

  联系人:罗春蓉 武明明

  电话:010-65051166

  传真:010-65058065

  28、山西证券股份有限公司

  注册地址:太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  客户服务电话:400-666-1618,95573

  网址:www.sxzq.com

  29、五矿证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层01单元

  法定代表人:张永衡

  客户服务电话:400-184-0028

  网址:http://wkzq.com.cn

  30、中银国际证券有限责任公司

  客服热线:4006208888

  网址:www.bocichina.com.cn

  31、爱建证券有限责任公司

  注册地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼?

  办公地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼?

  法定代表人:郭林

  联系人: 戴莉丽

  联系电话:021-32229888

  传真:021-68728703

  网址:www.ajzq.com

  32、华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张宗锐

  联系电话: 0591-87383600

  传真: 0591-87383610

  网址:www.hfzq.com.cn

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  二〇一三年十月二十九日
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