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中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金2013年第3季度报告
手机免费访问 www.cnfol.com  2013年10月26日07:57 证券日报 
  2013年9月30日

  基金管理人:中邮创业基金管理有限公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  报告送出日期:2013年10月26日

  1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年10 月 24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本季度报告的财务资料未经审计。

  本报告期自2013年07月01日起至2013年09月30日止。

  2 基金产品概况

  3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:按相关法规规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定。

  4 管理人报告

  4.1 基金经理简介

  注:基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。

  证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。

  报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求;交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后,由金融工程部组织,对交易部和投资部相关人员进行了培训,督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行,公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统,并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告,逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况,在做出合理解释后,提请各部门相关人员引起重视,完善公司内部公平交易制度,使之更符合指导意见精神,并避免类似情况再次发生,最后妥善保存分析报告备查。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  三季度宏观经济小幅回升,7、8月份工业增加值分别为9.7和10.4,均好于去年同期;房地产投资增速回落,但制造业和基础设施投资弥补了地产投资的下滑,整体固定资产投资增速仍维持在20%以上,与去年同期基本持平。社会零售品销售总额7、8月份增速分别为13.2和13.4,均好于去年同期水平和市场预期,主要是地产和汽车销售回升带动了相关产业的增速。值得一提的是出口数据有所改善,主要是对美国、欧盟和新兴经济体出口持续改善,这一方面受益于发达经济体自身经济有所恢复,另一方面国家也加大了对出口企业的扶持。

  受食品价格波动的影响,CPI小幅回升,但仍在低位,9月份CPI达到3.1,略超市场预期;PPI仍然为负,但降幅已有所收窄。

  三季度货币供应量增速较上半年明显收窄,进一步应证我们年中时认为下半年货币政策从紧的预判,9月份新增信贷为6740亿,全年1-9月份累计投放71644亿元,我们认为四季度货币政策仍然从紧。

  基于以上分析判断,我们认为三季度GDP有可能超越市场一直预期的7.6%,而四季度受去年基数较高的影响,有可能会出现回落。

  我们在中报中明确提出A股今年是结构性牛市,随着市场认识的趋同,TMT、医药和环保的估值短期内不再具有估值的优势,但中长期来看仍然是未来的方向。

  在报告期内,本基金继续保持灵活的投资风格,在股票、债券和现金等大类资产头寸的配置基本保持稳定;在行业配置上,本基金适当降低了估值过高的医药、电子、传媒等行业的配置,同时加大了消费的配置,并适当加大了国家政策明确扶持的计算机、环保等行业的头寸

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至2013年9月30日,本基金份额净值为1.024元,累计净值1.204元。本报告期份额净值增长率为13.4%,同期业绩比较基准增长率为5.91%;报告期内,本基金净值增长率跑赢了比较基准7.49个百分点。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  改革的预期和经济见底支撑资本市场不会出现系统性风险,而三季度无论是土地改革、上海自贸区还是支持国产软件自主知识产权均给市场带来了遐想,11月份即将召开的十八届三中全会有望给资本市场带来更多的制度红利。

  我们将继续已精选个股为主,寻找真正能跨越经济周期的成长股;对于有实质性业绩支撑的个股,我们选择中长期持有;我们认为未来会有更多的十年十倍的大牛股将从消费、医药、环保和TMT等行业诞生;低估值、高增长和拥有较宽护城河的企业是我们配置的首眩

  在债券的配置上,我们仍然以高收益信用债为主。

  我们将续保持灵活配置、优选个股的策略,力争为投资者带来更好的回报。

  5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本报告期末本基金未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本报告期末本基金未持有权证。

  5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本报告期末本基金未持有股指期货。

  5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

  根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与股指期货的投资。

  5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.9.1 本期国债期货投资政策

  根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。

  5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本报告期末本基金未持有国债期货。

  5.9.3 本期国债期货投资评价

  本报告期末本基金未持有国债期货。

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1

  本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.10.2

  基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。

  5.10.3 其他资产构成

  5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本报告期末本基金未处于转股期的可转换债券。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

  6 开放式基金份额变动

  单位:份

  7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况

  本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

  8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  1. 中国证监会批准中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

  2.《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

  3.《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

  4.《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

  5. 基金管理人业务资格批件、营业执照

  6. 基金托管人业务资格批件、营业执照

  7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

  8.2 存放地点

  基金管理人或基金托管人的办公场所。

  8.3 查阅方式

  投资者可于营业时间查阅,或登陆基金管理人网站查阅。

  投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。

  客户服务中心电话:010-58511618 400-880-1618

  基金管理人网址:www.postfund.com.cn

  中邮创业基金管理有限公司

  2013年10月26日
  基金网声明:基金网转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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