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    指数基金开发指引公开征求意见

    2020-08-01 10:30:07 来源:中国证券报 已入驻财经号 作者:佚名
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      沪深交易所7月31日消息,根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引(征求意见稿)》(简称《指数基金指引》),沪深交易所分别起草了《上海证券交易所指数证券投资基金开发指引(征求意见稿)》和《深圳证券交易所指数证券投资基金开发指引(征求意见稿)》(简称《开发指引》),向社会公开征求意见,征求意见截止时间为2020年8月14日。

      此次起草的《开发指引》,是结合上位法要求,进一步完善指数基金监管规则、优化制度供给,有利于更好发挥指数基金资产配置工具属性。

      《开发指引》进一步明确ETF等上市指数基金的具体监管要求。一是细化指数基金管理人责任。基金管理人申请开发指数基金时,应做好人员配置、业务制度及技术系统方面准备工作。二是规定标的指数质量指标。对指数基金标的指数的成份券数量、权重分布、指数运行时间、流动性等指标提出具体要求。根据“新老划断”原则,《开发指引》施行前已经中国证监会核准或注册的指数基金不受前述指标限制。三是规范基金开发程序。基金管理人向交易所申请开发指数基金时,需提交指数编制方案、指数符合具体指标的说明及承诺等材料,交易所对符合要求的申请出具无异议函。四是明确基金建仓要求。指数基金应在上市前完成建仓,使基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同等法律文件的约定,体现指数基金跟踪指数的基本特征。

      沪深交易所相关负责人表示,将根据市场反馈意见,进一步修改完善《开发指引》,并在履行相关程序后发布实施。

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