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    承诺最低收益等 这些私募违法违规行为被处罚

    2019-07-12 21:25:14 来源:中国证券报 已入驻财经号 作者:佚名
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      担任投顾偷偷损人利己、跌破止损线后拆东墙补西墙、承诺最低收益……这些私募违法违规行为被处罚

      昝秀丽 

      伪造印章、利益输送……一些私募基金违法违规的手法五花八门。

      7月12日,证监会新闻发言人高莉表示,近日证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚,包括北京丰利挪用私募基金财产案、富航投资利益输送案、盛世股权违规案、恒兆源投资违规案和四川昊宸违规案。

      产品跌破止损线

      挪用其他产品资金来救急

      根据行政处罚决定书,北京丰利通过伪造有关文件的方式,“骗过”托管券商国泰君安,挪用私募基金财产为其发行的私募基金产品补资,最终其大股东被给予警告,罚款30万元。

      行政处罚决定书显示,长安丰利24号分级资产管理计划是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为光大银行,管理人为长安基金,投资顾问为北京丰利。

      2015年9月18日,北京丰利发行的私募基金产品长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。北京丰利选择用“丰利经证定向增发基金”和“丰利久赢证券投资基金”资金来补仓,两只基金同为北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安。

      文件披露了具体的操作路径。

      根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司(以下简称熙泉投资),长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。

      为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。丰利久赢投资人对此不知情。

      根据北京丰利指令,2016年5月13日,国泰君安将丰利经证3550万元转入丰利久赢;2016年5月9日、5月17日,国泰君安分两次将丰利久赢共4240万元转入熙泉投资。

      2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全,国泰君安要求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。

      为满足国泰君安上述要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。

      北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函(以下简称《投资人说明函》),内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,同意对长安丰利24号进行补资。丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。

      在获得上述材料后,国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4240万元。补资后,长安丰利24号恢复交易权限。

      根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定,证监会决定:

      一、责令丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司改正,并处以100万元的罚款;

      二、对毛凤丽给予警告,并处以30万元的罚款;

      三、对张永辉给予警告,并处以30万元的罚款。

      投资顾问损人利己

      富航投资利益输送案中,当事人“损人利己”,让自己担任投资顾问的华泰资管计划与自己旗下产品成交,使自己的产品获利。

      根据行政处罚决定书,李博亚,为时任富航投资交易员,在该利益输送的违法行为中,李博亚被证监会认定为其他直接责任人员。

      行政处罚决定书显示,岳伟为富航投资法定代表人、董事、总经理,负责富航投资主要的投资策略和投资决策,并授予李博亚200万元额度内的交易决策权。富航投资以华泰资管计划投资顾问身份向华泰期货提供投资策略、投资建议,而富航投资通过旗下富航1号与华泰资管计划互相成交获利,形成利益输送,富航1号共计多盈利73.37万元,共多提取业绩报酬73370元。

      对此,证监会没收富航投资违法所得,并处80万元罚款;李博亚也被暂停基金从业资格2年,并处10万元罚款的处罚。

      证监会:严厉打击各类私募基金违法违规行为

      在12日举行的新闻发布会上,证监会对5宗私募基金违法案件作出行政处罚,除上述两起案件外,还包括盛世股权违规案、恒兆源投资违规案、四川昊宸违规案。

      其中,盛世股权存在向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益、未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级、不按照约定履行职责等违反《私募办法》的行为。广东证监局依法对盛世股权违规案作出行政处罚,对盛世股权给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员梁葆进、杨建军给予警告,并分别处以1万元罚款。

      恒兆源投资存在向不特定对象公开宣传推介其私募产品、未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级、利用基金财产为关联企业提供无息借款等违反《私募办法》的行为。广东证监局依法对恒兆源投资违规案作出行政处罚,对恒兆源投资给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员田铁勇给予警告,并处以2万元罚款。

      四川昊宸存在向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益的违反《私募办法》的行为。四川证监局依法对四川昊宸违规案作出行政处罚,对四川昊宸责令改正,给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给予警告,并分别处以3万元、2万元罚款,对其他直接责任人员董长青给予警告,并处以1万元罚款。

      根据行政处罚决定书,这家私募公司的董事长非常年轻,年仅27岁。根据天眼查,何鑫掌管多家私募资产管理公司。四川省昊宸资产管理有限公司曾因为多起合同纠纷,牵扯到不少官司中。

      来源:天眼查

      证监会新闻发言人高莉12日表示,证监会将持续加强对私募基金行业的监管执法力度,严厉打击各类私募基金违法违规行为,严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视风险防范,着力规范私募基金行业市场秩序,切实保护投资者合法权益。

      近期北京证监局则下发《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求辖区内的私募基金管理人填写诚信合规经营承诺书、私募基金业务自查专项报告、自查情况表、私募基金产品明细表等自查文件进行自查。

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