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公募基金QDII投资额度已用九成
手机免费访问 www.cnfol.com  2013年12月02日 06:38 证券日报  
  近日,央行行长周小川在“第三届中法金融论坛”上指出,中国将加快实现人民币资本项目可兑换,进一步扩大合格境内机构投资者和合格境外机构投资者的主体资格,增加投资额度。条件成熟时要取消对QDII和QFII资格额度的审批。

  《证券日报》基金新闻部记者发现,和基金公司开展QDII业务密切相关的证监会和国家外汇管理局 ,今年以来在QDII业务改革方面已经做了尝试。今年3月份证监会公布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法(征求意见稿)》中,取消了基金公司申请QDII业务资格的净资产和资产管理规模的指标门槛,豁免了基金管理公司境外子公司担任QDII业务的境外投资顾问条件。今年8月份,国家外汇管理局发布的《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》中取消了资金汇出入币种限制,扩大境内机构境外证券投资资金来源。

  国家外汇局最新公布的数据显示,截至10月30日,已有32家基金公司共计获批324亿美元的QDII投资额度,占国家外汇管理局QDII投资批准总额度的39.91%。而截至11月29日,市场上共成立80只QDII基金,首募规模共计1772.04亿元人民币,按11月29日的汇率(1美元兑换6.1049元人民币)计算,80只QDII基金首募资金合计为288.02亿美元,占基金公司已获批QDII额度的88.90%。而32家已经获批QDII投资额度的基金公司中,仅光大保德信1家基金公司至今旗下未有QDII基金成立。。

  公募基金使用九成QDII额度

  已成立80只产品

  证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法(征求意见稿)》中规定“境内机构投资者在获得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后,应按照有关规定向国家外汇局申请境外证券投资额度,并在国家外汇局核准的境外证券投资额度内进行投资”。国家外汇管理局今年8月份发布的《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第四条规定,国家外汇管理局依法批准单个合格投资者境外投资额度。

  《证券日报》基金新闻部记者根据国家外汇局最新公布的《合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批情况表》统计显示,截至10月30日,自2006年QDII业务开闸以来,已经有32家基金公司先后获得QDII投资额度,所获额度共计324亿美元,占国家外汇局已批准总额度(811.82亿元)的39.91%。

  统计显示,截至11月29日,市场上共成立80只QDII基金,首募规模共计1772.04亿元人民币。按11月29日的汇率(1美元兑换6.1049元人民币)计算,合计为288.02亿美元,占基金公司已获批QDII额度的88.90%。

  从获批额度上看,嘉实和上投摩根两家基金公司均获得了35亿美元的QDII额度,是32家基金公司中,获得投资额度最多的基金公司。南方和华夏两家基金公司所获批的投资额度也在30亿美元以上,均为33亿美元。除上述4家基金公司外,易方达、工银瑞信、博时、汇添富4家基金公司的QDII投资额度在10亿美元至20亿美元之间。其余24家基金公司获批的QDII额度均在10亿美元以下,其中有16家基金公司的QDII额度为5亿美元(目前基金公司获批额度中最低的额度),占获批额度基金公司总数的50%。

  从旗下成立的QDII基金数量上看,嘉实基金公司目前旗下拥有6只QDII基金,是32家基金公司中拥有QDII基金数量最多的基金公司。广发基金 、易方达基金和国泰基金目前均拥有5只QDII基金。天天基金网数据显示,目前广发全球医疗保健、招商标普高收益 2只QDII基金仍在募集中。如果上述2只QDII基金均顺利完成募集并成立,届时广发基金旗下的QDII基金数量也将增至6只,将和嘉实基金成为旗下拥有QDII基金数量最多的两家基金公司。此外,长信、长盛、泰达宏利、融通、景顺长城、华泰柏瑞、国投瑞银、国海富兰克、大成9家基金公司,目前旗下均仅有1只QDII基金。

  从旗下QDII基金的首募规模来看,华夏、嘉实、南方、上投摩根4家基金公司旗下QDII基金首募规模总额均超过百亿,分别为364.48亿元、338.01亿元、309.35亿元和303.35亿元。值得注意的是,这4家基金公司之所以QDII基金的首募规模总量大,是因为其在2007年均成立了一只首募规模在300亿元左右的QDII基金。这4只基金分别为华夏全球股票(首募规模为300.56亿元)、嘉实海外中国股票 (首募规模为297.50亿元)、上投摩根亚太优势股票(首募规模为295.72亿元)和南方全球配置(首募规模为299.98亿元)。这4只基金也是目前市场上已成立的80只QDII基金中,仅有的4只首募规模在百亿元以上的基金。

  光大保德信额度获批超三年

  至今未发行QDII基金

  今年8月份,国家外汇管理局发布的《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》中规定:“国家外汇管理局对投资额度实行余额管理,合格投资者境外投资净汇出额(含外汇及人民币资金)不得超过经批准的投资额度。已取得投资额度的合格投资者,如两年内未能有效使用投资额度,国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减”。

  《证券日报》基金新闻部进一步统计发现,32家已经获批QDII投资额度的基金公司中,仅光大保德信基金 1家公司旗下至今未有QDII基金成立。而和光大保德信同时拿到QDII额度,且均为5亿美元的其它6家基金公司中,除大成基金目前仅成立1只QDII基金外,建信、诺安、富国3家基金公司均已成立3只QDII基金,信诚、中银2家公司也均已成立2只QDII基金。

  资料显示,光大保德信基金2008年8月获得证监会核准的QDII资格,2009年光大保德信基金表示已设计完成首只投资全球市场的QDII产品,2010年3月公司获得国家外汇局批准的5亿美元的QDII额度。2011年4月11日,公司旗下首只QDII基金——光大保德信全球基础建设基金获批。按照规定,该基金应在2011年10月之前启动募集。不过,光大保德信基金在2011年9月递交了延迟募集的申请。而2012年5月,在光大保德信基金任职4年的原QDII投资总监吴育霖离开了光大保德信基金,回到中国台湾保德信,并走马上任成为1只投资全球范围机会基金的基金经理。而自此之后,一直未再有光大保德信全球基础建设基金募集的消息。

  光大保德信对《证券日报》基金新闻部回应称,当时市场环境不好,很多QDII基金都处于亏损状态,公司本着对投资者负责的态度选择不发行该基金。数据显示,在2011年4月11日以来至今成立的45只QDII基金中,有12只基金自成立以来的收益率为负,占比为24.44%。

  此外,光大保德信公司还表示该公司非公募产品中有投资B股的专户产品。

  QDII资格降低门槛

  还需“能力”

  近日,央行行长周小川在“第三届中法金融论坛”上指出,中国将加快实现人民币资本项目可兑换,进一步扩大合格境内机构投资者和合格境外机构投资者的主体资格,增加投资额度。条件成熟时要取消对QDII和QFII资格额度的审批。

  其实,早在今年3月份,证监会在这方面做了准备工作。今年3月24日,证监会公布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法(征求意见稿)》(以下简称《意见稿》)。《意见稿》中,降低了QDII业务资格的财务指标门槛,取消了对基金管理公司“净资产不少于2亿元、经营基金管理业务2年以上、资产管理规模不少于200亿元”的规定。同时,还豁免了基金管理公司境外子公司担任QDII业务的境外投资顾问条件,而之前要求QDII业务的境外投资顾问必须经营证券投资管理业务5年以上且管理资产规模达到100亿美元。

  今年8月份,国家外汇管理局发布的《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》中,取消了资金汇出入币种限制,扩大境内机构境外证券投资资金来源。

  济安金信基金评价中心总经理王群航表示:”门槛降低让更多基金公司有了申请QDII业务的资格,但是有资格却不一定有能力去做。另一位业内人士也表示,QDII业务成本较高,在搭建平台、人员配置等方面,比一般的基金产品需要更多的投入,且成立初期很难做到盈利。对于小型基金公司来说,QDII业务门槛的降低虽然增加了机会,但真正进入也需要市场环境的配合。
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