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“老鼠仓”基金经理被罚市场禁入
www.cnfol.com 2008年04月22日 10:13 北京青年报 
  昨天,证监会基金部宣布了对唐建、王黎敏的处理决定

  涉嫌"老鼠仓"的两位基金经理唐建和王黎敏遭到了监管层的严惩。昨天,证监会基金部相关负责人专门召开会议宣读了对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏违反证券法律法规案作出的处理决定。

  证监会依法取消了唐建、王黎敏的基金从业资格,没收其违法所得并处罚款50万元。此外,还对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施7年市场禁入。这也是证监会近年来对基金从业者违法行为开出的第一张罚单。

  唐建在2006年3月期间,利用其担任上投摩根基金管理有限公司研究员、基金经理助理等职务的便利,在建议基金买入"新疆众和"股票过程中,使用自己控制的证券账户先于基金买入"新疆众和"股票。同年4月至5月,唐建借基金连续买入"新疆众和"股票、该股股价不断上升之机,陆续卖出上述"新疆众和"股票。唐建违法买卖"新疆众和"股票,非法获利152.72万元。王黎敏在2006年8月至2007年3月期间,使用自己控制的证券账户,买卖自己所管理基金重仓持有的"太钢不锈"、"柳钢股份"股票,非法获利150.9407万元。

  证监会基金部相关负责人表示,按照《证券投资基金法》的有关规定,基金管理公司及其从业人员不得从事任何损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。本案中,唐建、王黎敏从事与基金份额持有人利益相冲突的活动,违反了《证券基金投资法》的相关规定,严重违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负的忠实义务,扰乱了证券市场正常的交易秩序。对于这种违法行为,必须予以严厉打击,以维护基金行业赖以生存的信任基础,保证基金行业持续、稳定、健康发展。

  据悉,证监会近期还将就进一步加强基金管理公司投资管理人员管理相关问题提出具体要求。证监会基金部相关负责人表示,对于基金从业人员违反证券法律法规的行为,将发现一起查处一起,决不手软,决不姑息。
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