华安稳定收益债券型证券投资基金招募说明书
www.cnfol.com 2008年03月18日 07:35 中国证券报
一、绪言
《华安稳定收益债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及《华安稳定收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1．基金或本基金：指华安稳定收益债券型证券投资基金
2．基金管理人：指华安基金管理有限公司
3．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4．基金合同或本基金合同：指《华安稳定收益债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安稳定收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6．招募说明书：指《华安稳定收益债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7．基金份额发售公告：指《华安稳定收益债券型证券投资基金份额发售公告》
8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9．《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10．《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11．《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12．《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13．中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14．银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会
15．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16．个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人
17．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18．合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22．销售机构：指直销机构和代销机构
23．直销机构：指华安基金管理有限公司
24．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
28．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
30．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
33．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35．Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
36．Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日(不包含Ｔ日)
37．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39．《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
44．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10％
47．元：指人民币元
48．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
54．不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼
3、办公地址：上海市浦东南路360号，新上海国际大厦2楼、37楼、38楼
4、法定代表人：俞妙根
5、成立日期：1998年6月4日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［1998］20号
7、组织形式：有限责任公司
8、注册资本：1．5亿元
9、存续期间：持续经营
10、经营范围：基金设立，基金业务管理及中国证监会批准的其他业务
11、联系电话：(021)38969999
12、联系人：冯颖
13、客户服务中心电话：40088－50099、(021)68604666
14、网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本：1．5亿元人民币
2、股权结构
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(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
(1)董事会：
徐建国先生，研究生学历，高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任，现任上海电气(集团)总公司董事长。
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司公关部科长、驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁。
辜昌基先生，大专学历，高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长，中石化上海石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理，中石化上海石化股份公司副总经理，中石化上海金山实业公司总经理，上海市经委副主任，现任上海工业投资(集团)有限公司董事长。
顾培柱先生，大专学历，高级经济师。历任上海电子管二厂车间副主任，上海电子管厂副科长、办公室主任，上海电子管六厂、二厂厂长、副厂长，上海灯泡厂厂长，上海真空电子器件股份有限公司常务副总经理、副董事长、董事长，上海广电(集团)有限公司副总裁兼上海广电电子股份有限公司董事长、上海广电ＮＥＣ液晶显示器有限公司董事长，现任上海广电(集团)有限公司总裁。
万才华先生，大专学历，经济师。历任中国农业银行上海市分行川沙支行营业部职员，浦东花木信用社信贷组长，浦东洋泾信用社副主任，中国农业银行上海市分行陆家嘴支行营业部副行长，中国农业银行上海市分行金桥支行副行长，兴业银行上海分行浦东支行行长，现任上海国际信托投资有限公司副总经理。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，ＡＰＥＣ金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
(2)监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长，中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级)。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。
戴金宝先生，研究生学历，高级经济师。历任上海无线电三厂供销科科员，上海无线电二厂设计科设计师、党委书记助理、纪委书记，上海广电股份有限公司(原上海广播电视集团公司)组织部长、办公室主任、董事会秘书处主任，现任上海广电(集团)有限公司战略发展部经理。
蒋位先生，研究生学历，经济师。曾在上海财经大学任讲师，上海市发展计划委员会工作，现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。
孙志方先生，研究生学历，经济师。曾在上海国际信托投资公司综合研究室、法律顾问室、证券投资信托部工作，历任华安基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
(3)高级管理人员：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司公关部科长、驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁。
邵杰军先生，研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
韩勇先生，研究生学历，14年证券、期货、基金从业经验。中国人民大学工业经济管理专业本科毕业，中国人民银行总行研究生部国际金融专业硕士研究生毕业，美国杜克大学访问学者。曾任君安证券有限公司海外部项目经理、华夏证券有限公司发行部项目经理。1994年2月进入中国证券监督管理委员会工作，先后任职于期货监管部、稽查部、纪委监察局、基金监管部，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长，现任华安基金管理有限公司副总裁。
李炳旺先生，研究生学历，22年基金业工作经验。曾任国际证券投资信托公司信息技术部暨注册登记部主管、怡富证券投资信托公司注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，21年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
贺涛先生，厦门大学金融学硕士(金融工程方向)，10年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
王国卫先生，首席投资官
孙志方先生，总裁助理
尚志民先生，基金投资部总经理
宋 磊先生，研究发展部总经理
诸 慧女士，集中交易部总经理
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
公司目前共有员工170人(45．8％以上具有硕士以上学历)，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中80％以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
(四)基金管理人的职责
根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
(五)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生；
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
(1)越权或违规经营；
(2)违反基金合同或托管协议；
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
(6)玩忽职守、滥用职权；
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
(8)除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
(10)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
(4)除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(六)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
(1)健全性原则
内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
重要提示
华安稳定收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会2008年2月21日证监许可［2008］294号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站(ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ)进行了公开披露。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较高流动性、低风险的品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80％；股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的20％；持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。本基金权益类资产投资主要进行首次发行以及增发新股投资，并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票，不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现(或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”)。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。此外，本基金以1元初始面值开展基金募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零零八年三月
(2)有效性原则
通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。
(3)独立性原则
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
(4)相互制约原则
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分：
(1)董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
(2)监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。
(3)督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。
(4)合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。
(5)合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，向公司风险控制委员会和总经理报告。
(6)各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
3、内部控制制度概述
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
4、基金管理人内部控制五要素
内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
(1)控制环境
控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。
(2)风险评估
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。
(3)控制活动
公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制、信息沟通、内部监控。
① 组织结构控制
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线：
以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。
各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
② 操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
③ 会计控制
公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。
基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。
④ 信息沟通
为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施：
建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
⑤ 内部监控
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。
监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。
公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。
5、基金管理人内部控制制度声明
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：ＨＫ0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股(包括224,689,084,000股Ｈ股及9,000,000,000股Ａ股)。截至2007年9月30日止，中国建设银行总资产达人民币64,060．41 亿元，比上年末增加人民币9,575．30 亿元，增长17．57％；总负债人民币60,161．19 亿元，比上年末增加人民币8,978．12 亿元，增长17．54％。客户贷款及垫款人民币31,731．02 亿元，比上年末增加人民币3,772．19亿元，增长13．49％；客户存款人民币51,938．00 亿元，比上年末增加人民币4,725．44 亿元，增长10．01％。2007年1－9月中国建设银行实现净利润人民币571．01亿元，每股收益为人民币0．25元。核心资本充足率为10．60％，资本充足率为12．53％。(备注：以上财务数据未经审计)
中国建设银行在中国内地设有1．4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。2006年8月24日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100％的股权，并于2006年12月29日完成收购交割，美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。中国建设银行被《环球金融》杂志评选为“亚洲最佳新兴市场银行奖－2007年度中国最佳银行”，被《财资》杂志评选为“2007年度最佳公司治理企业”，荣获《亚洲银行家》“中国房屋按揭贷款业务成就奖”。在《上海证券报》主办和北京大学光华管理学院提供学术支持的“2006影响中国—上市公司系列评选”活动中，中国建设银行荣获“2006最具影响力的中国海外上市公司”称号。在中国信息协会、亚洲客户服务协会等机构主办的“2006－2007中国最佳客户服务”评选活动中，中国建设银行荣获“中国最佳客户服务奖”、“中国客户服务突出贡献荣誉奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、ＱＦＩＩ／ＱＤＩＩ营运团队、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队等11个职能处室，现有员工110余人。
2、主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。
3、基金托管业务经营情况
截止到2007年12月31日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ＥＴＦ、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ＥＴＦ、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹等55只开放式证券投资基金。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海投资理财中心
地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2楼
电话：(021)68863400
传真：(021)68863223
联系人：陆文佳
(2)华安基金管理有限公司北京投资理财中心
地址：北京市西城区金融街23号平安大厦106室
电话：(010)66219999
传真：(010)66214061
联系人：倪荣鑫
(3)华安基金管理有限公司广州投资理财中心
地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室
电话：(020)38350158
传真：(020)38350259
联系人：程安至
(4)华安基金管理有限公司电子交易平台
电子交易平台办理机构：
中国农业银行全国各网点(咨询电话：95599)
上海浦东发展银行全国各网点(咨询电话：95528)
民生银行上海分行各网点(咨询电话：95568)
兴业银行上海分行各营业网点(咨询电话：95561)
银联电子支付服务有限公司(咨询电话：021－52504520)
咨询及交易：
华安电子交易热线：40088－50099、(021)68604666
华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
传真：(021)68863549
联系人：赵敏
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：郭树清
电话客户服务统一咨询电话：95533
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：(010)66107914
联系人：田耕
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
(3)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：蒋超良
电话：(021)58781234
传真：(021)58408842
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话：95559
(4)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
联系人：陈春林
传真：(010)66415194
(2)填妥的申请表。
6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
7、注意事项；
(1)没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场申请办理；
(2)投资者认购时要注明所购买基金名称或基金代码。
基金名称：“华安稳定收益债券型证券投资基金”，Ａ类基金代码：040009，Ｂ类基金代码：040010。
(四)通过中国邮政储蓄银行开户和认购程序
1、开户及认购的时间：基金发售日的8：30－15：00(周六、周日不受理)。
2、开户及认购程序：
(1)开立中国邮政储蓄银行的中间业务交易账户
开立中国邮政储蓄银行的中间业务交易账户时应提交下列材料：
① 有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、文职证、护照、回乡证等)；
② 填妥的《中国邮政中间业务交易账户开户申请书(个人)》。
(2)基金业务ＴＡ开户
加办基金业务时应提交下列资料：
① 有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、文职证、护照、回乡证等等)；
② 填妥的《中国邮政基金业务申请表》；
③ 中国邮政储蓄银行个人结算账户存折；
④ 中国邮政储蓄银行基金交易卡。
(3)提出认购申请
在开立了中国邮政储蓄银行的中间业务交易账户并加办了基金业务后，可口头提出基金认购申请。提出认购申请时应提供中国邮政储蓄银行基金交易卡。
(4)中国邮政储蓄银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在办理业务后第三个工作日起在中国邮政储蓄银行销售网点查询基金ＴＡ开户和认购业务是否确认成功。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待基金募集期结束后基金成立时才能确认。
3、注意事项：
(1)若有其他方面的要求，以中国邮政储蓄银行的说明为准。
(2)投资者办理开户和认购手续，需本人亲自办理。
(五)通过招商银行开户和认购程序
1、网点办理
(1)开户及认购的时间：基金发售日的上午9：30至下午15：00(当日15：00之后的委托将于下一工作日办理)，个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。
(2)个人投资者开户及认购程序
① 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。
② 到网点提交以下材料，办理开户手续：
Ａ、本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同)；
Ｂ、本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；
Ｃ、填妥的开户申请表。
③ 开户同时可办理申购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
④ 客户可通过电话银行95555提交认购申请。
2、网上办理
(1)招商银行客户登陆招商银行网上银行。
(2)客户通过“一网通证券(ｈｔｔｐ：／／ｉｎｆｏ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ)”或“个人银行专业版”－投资通－股票基金－银基通链接进入，选择“网上开基金户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。
(3)业务受理时间：24小时服务，除日终清算时间(一般为17：00至20：00)外，均可进行认购。当日15：00之后的委托将于下一工作日办理。
(4)开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。
(5)操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。
3、注意事项
(1)若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
(2)个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。
(六)通过中国民生银行、中信银行、中国光大银行、深圳发展银行、上海银行、北京银行等其他银行办理个人投资者开户和认购程序，以银行各网点柜台公告为准。
(七)通过证券公司开户和认购程序
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司和长江证券股份有限公司等。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、开户和认购的时间：基金发售日的9：30－15：00(周六、周日及节假日不受理)。
2、资金账户的开立：(已在该证券公司开立了资金账户的客户不必再开立该账户)
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
(1)填妥的《资金账户开户申请表》；
(2)本人有效身份证明原件及复印件；
(3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
3、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
(1)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；
(2)本人有效身份证件及复印件；
(3)在该代销机构开立的资金账户卡；
(4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
4、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
(1)填妥的《认购申请表》；
(2)本人有效身份证原件及复印件；
(3)在该代销机构开立的资金账户卡。
5、注意事项
(1)个人投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
(2)个人投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
(3)个人投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；
(4)个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照证券公司代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；
(5)在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准；
(6)投资购时要注明所认购的基金名称或基金代码。
基金名称：“华安稳定收益债券型证券投资基金”， Ａ类基金代码：040009，Ｂ类基金代码：040010。
(八)通过华安基金管理有限公司投资理财中心开户和认购程序(若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。认购金额需在10万元以上)：
1、开户及认购的时间：基金发售日的8：30—17：30(中午不休息，周六、周日不受理)。
2、开户
个人投资者在本公司投资理财中心申请开立基金账户，须提供以下材料：
(1)本人有效身份证件及复印件；
(2)填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联签章；
(3)指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件；
(4)加盖预留印鉴(签字或签字和盖章)的《预留印鉴卡》一式三份。
3、认购
个人投资者在本公司投资理财中心办理认购申请，须提供以下材料：
(1)本人有效身份证件及复印件；
(2)填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联签章；
(3)办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或复印件。
4、缴款
个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
本公司指定的华安基金管理有限公司直销资金专户如下：
(1)中国工商银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：1001190729013310952
开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部
(2)中国建设银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：05520313020001181
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
(3)交通银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：310066771018000423968
开户银行：交通银行上海陆家嘴支行
(4)中国工商银行北京账户：
账户名称：华安基金管理有限公司北京分公司
账号：0200250129200025850
开户银行：中国工商银行北京复兴门支行
5、注意事项
本公司投资理财中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。
(1)认购申请当日16：30之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则当日提交的认购申请作无效处理。
(2)基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
ａ、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
ｂ、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
ｃ、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
ｄ、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的；
ｅ、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3) 认购资金在基金注册登记机构确认为无效申请后2个工作日内划往投资者指定银行账户。
(4) 投资者Ｔ日提交开户申请和认购申请后，可于Ｔ＋1个工作日到本公司投资理财中心、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。
(九)通过华安电子交易平台开户和认购程序
1、认购的时间：基金发售日7＊24小时受理，工作日15：00以后交易于下一工作日9：30提交。
2、开户及认购程序
(1)本人持有效身份证件前往上海浦东发展银行全国各指定网点或登录该行网上银行专业版办理“银基通”签约，并将认购款存入相应的东方借记卡中；
或，本人持有效身份证件前往中国民生银行上海分行各指定网点办理“银基通”签约，并将认购款存入相应的民生银行借记卡中；
或，本人持有效身份证件前往兴业银行上海分行各指定网点办理“银基通”签约，并将认购款存入相应的兴业银行借记卡中；
或，持有中国农业银行金穗借记卡的投资者，可以直接登录华安基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ开户；
或，持有银联电子支付有限公司高级会员卡或是其普通会员的投资者，也可以直接登录华安基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ开户。
(2)本人通过华安基金管理有限公司交易电话40088－50099或(021)68604666或网站ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ自助认购；
(3)请同时参照公布于华安基金管理有限公司网站上的《华安基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》办理相关开户和认购业务。
3、华安基金管理有限公司电子交易咨询电话：40088－50099或(021)68604666。
4、上海浦东发展银行、中国民生银行(上海分行)、兴业银行(上海分行) “银基通”、 中国农业银行“农行卡网上直销”及银联电子支付公司咨询电话及网站：
上海浦东发展银行客服热线：95528；网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ；
中国民生银行客服热线：95568；网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ；
兴业银行客服热线：95561；网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ；
中国农业银行客服热线：95599；网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ；
中国银联电子支付有限公司咨询电话：95516－5；网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｐａｙ．ｃｏｍ。
5、上海浦东发展银行“银基通”签约办理时间为交易日9：30－15：00， 中国民生银行上海分行、兴业银行上海分行“银基通”签约办理时间请咨询相关营业网点。
五、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到各代销网点或本公司设在上海、北京和广州的投资理财中心办理基金的认购。
机构投资者开立基金账户成功后基金注册登记机构将向投资者分配基金账号，并根据销售机构提供的投资者通讯地址于开户成功后的5个工作日内寄出基金账户凭证。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。
(一)机构投资者在华安基金管理有限公司投资理财中心办理开户和认购程序(若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续)
1、开户和认购的时间：基金发售日的8：30—17：30(周六、周日不受理)。
2、机构投资者在投资理财中心申请开立基金账户，须提供以下材料：
(1)填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联加盖单位公章和法定代表人私章；
(2)企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；
(3)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件；
(4)《关于印鉴的指定文件》(由华安基金管理有限公司提供标准格式)；
(5)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《预留印鉴卡》一式三份；
(6)加盖公章和法定代表人章(非法人单位负责人章)的基金业务授权委托书原件；
(7)前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。
3、认购
机构投资者或合格境外机构投资者在投资理财中心办理认购申请，须提供以下材料：
(1)填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联加盖预留印鉴；
(2)划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件；
(3)前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。
4、缴款
机构投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
本公司指定的华安基金管理有限公司直销资金专户如下：
(1)中国工商银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：1001190729013310952
开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部
(2)中国建设银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：05520313020001181
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
(3)交通银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：310066771018000423968
开户银行：交通银行上海陆家嘴支行
(4)中国工商银行北京账户：
账户名称：华安基金管理有限公司北京分公司
账号：0200250129200025850
开户银行：中国工商银行北京复兴门支行
5、注意事项
本公司投资理财中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。
(1)认购申请当日16：30之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则当日提交的认购申请作无效处理。
(2)基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
ａ、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
ｂ、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
ｃ、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
ｄ、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的；
ｅ、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3)认购资金在基金注册登记机构确认为无效认购后2个工作日内划往投资者指定银行账户。
(4)投资者Ｔ日提交开户申请和认购申请后，可于Ｔ＋1个工作日到本公司投资理财中心、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。
(二)通过中国建设银行开户和认购程序
1、受理开户和认购的时间
基金发售日的9：30—15：00(中午及周六、周日不营业)。
2、开户及认购程序
(1)事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
(2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及华安基金管理公司的基金账户：
① 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
② 证券业务授权书；
③ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
④ 填妥的“机构证券卡开户／销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章。
(3)如已开立龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立华安基金管理公司基金账户。开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开立华安基金管理公司基金账户。如已开立基金账户，可直接办理认购业务。
(4)开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入(基金认购／申购)委托单”。
3、认购程序及所需材料
(1)被授权人有效身份证明原件；
(2)证券卡；
(3)填妥的“证券买入(基金认购／申购)委托单”。
4、注意事项
(1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；
(2)若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
(三)通过中国工商银行开户和认购程序
1、受理开户和认购的时间
基金发售日的9：30—15：00(周六、周日和节假日不受理)
2、开户及认购程序
(1)向代销网点提交以下材料，办理开户(或账户注册)手续：
① 加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件
② 经办人现时有效的身份证件原件
③ 法定代表人证明书
④ 法人授权委托书
⑤ 填妥的《基金交易账户业务申请书》并加盖公章
投资者可于Ｔ＋2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。
(2)开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：
① 中国工商银行客户自助卡
② 填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》并加盖预留印鉴
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的申购业务，具体情况可通过该行网站、客户服务电话(95588)查询。
中国工商银行代销网点接受申购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于本基金发布认购结果公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
3、注意事项
(1)机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的；
(2)机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；
(3)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；
(4)机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理；
(5)工行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。
(四)通过交通银行开户和申购程序
1、业务办理时间：基金发售日的9：30至15：00(周六、周日不受理)。
2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理)：
(1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通华安基金账户即可)；
(2)开通华安基金账户(已在交通银行开立过华安基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过华安基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户)；
(3)认购基金。
3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
(1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章)；
(2)机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章)；
(3)机构代码证；
(4)经办人身份证件及复印件；
(5)填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；
(6)指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
4、机构客户办理开通华安基金账户时，需到网点并提交以下材料：
(1)《交通银行代销基金交易卡》(开立基金交易账户后发放)；
(2)填写的开通基金账户申请表(加盖机构公章和法人代表章)；
(3)经办人身份证件。
5、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
(1)《交通银行代销基金交易卡》；
(2)填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)。
(3)申购款项的有效结算凭证；
(4)经办人身份证件。
6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
7、注意事项：
(1)机构资金账户须是人民币存款账户；
(2)投资者申购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称：“华安稳定收益债券型证券投资基金”，Ａ类基金代码：040009，Ｂ类基金代码：040010。
(五)通过招商银行开户和认购程序
1、开户及认购的时间：基金发售日的上午9：30至下午15：00(当日15：00之后的委托将于下一工作日办理)。周六、周日暂停受理。
2、机构投资者开户及认购程序：
(1)事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
(2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：
① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
② 法定代表人身份证件复印件；
③ 基金业务授权书；
④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。
(3)开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项
(1)若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
(2)机构活期存款账户须是人民币存款账户。
(六)通过中国邮政储蓄银行、中国民生银行、中信银行、中国光大银行、深圳发展银行、上海银行、北京银行等其他银行办理机构投资者开户和认购程序，以银行各网点柜台公告为准。
(七)通过证券公司开户和认购程序
1、开户和认购的时间：基金发售日的9：30－15：00(周六、周日不受理)。
2、开户和认购的程序
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司和长江证券股份有限公司等。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
事先在代销证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：
(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)，已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；
(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)法定代表人证明书；
(5)法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
(6)预留印鉴；
(7)经办人身份证件及其复印件；
3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)在该代销机构开立的资金账户卡。
4、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)在该代销机构开立的资金账户卡。
5、注意事项
(1)机构投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
(2)机构投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
(3)机构投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；
(4)其他有关在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准；
(5)投资者认购时要注明所认购的基金名称或基金代码。
基金名称：“华安稳定收益债券型证券投资基金”，Ａ类基金代码：040009，Ｂ类基金代码：040010。
六、清算与交割
1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集专户中，认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额(折算份额为投资者认购时选择的相应基金类别)，归基金份额持有人所有，份额计算时采用四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金。其中利息以注册登记机构的记录为准，利息折算份额不收取认购费。
2、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
3、本基金权益登记由基金注册登记机构(华安基金管理有限公司)在发行结束后完成。
七、基金资产的验资与基金合同生效
1、基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
2、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
4、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
八、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼
法定代表人：俞妙根
电话：(021)38969999
传真：(021)58406138
联系人：冯颖
客户服务热线：40088－50099，(021)68604666
网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子邮件：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
(二)基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：郭树清
联系电话：(010)67595104
联系人：尹东
(三)销售机构
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海投资理财中心
地址：上海市浦东南路360号，新上海国际大厦2楼
电话：(021)68863400
传真：(021)68863223
联系人：陆文佳
(2)华安基金管理有限公司北京投资理财中心
地址：北京市西城区金融街23号平安大厦106室
电话：(010)66219999
传真：(010)66214061
联系人：倪荣鑫
(3)华安基金管理有限公司广州投资理财中心
地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室
电话：(020)38350158
传真：(020)38350259
联系人：程安至
(4)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易热线：40088－50099，(021)68604666
华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
联系人：赵敏
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：(010)66107914
联系人：田耕
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
(3)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：蒋超良
电话：(021)58781234
传真：(021)58408842
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话：95559
(4)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
联系人：陈春林
传真：(010)66415194
网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
(5)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：(0755)83198888
传真：(0755)83195109
联系人：兰奇
客服电话：95555
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
(6)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路甲4号
办公地址：北京市东城区正义路甲4号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：(010)58560794
联系人：吴杰
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
(7)中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：(010)65541405
传真：(010)65541281
客户服务电话：95558
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
(8)中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
传真：(010)68560661
客户服务电话：95595
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
(9)深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：(0755)82088888
传真：(0755)82080714
联系人：周勤
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：95501
(10)上海银行
注册地址：上海市中山东二路585号
办公地址：上海市中山东二路585号
法定代表人：陈辛
开放式基金咨询电话：(021)962888
开放式基金业务传真：(021)63370777
联系人：张萍
联系电话：(021)63370888
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
(11)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
电话：(010)66223251
传真：(010)66223314
联系人：李娟
客户服务电话：010－96169
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：(021)62580818
传真：(021)62583439
联系人：芮敏祺
客服电话：800－820－6888
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
(13)中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
开放式基金咨询电话：4008－888－108
开放式基金业务传真：(010)65182261
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
(14)国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133302
联系人：林建闽
客户服务电话：800－810－8868
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
(15)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座40层
法定代表人：宫少林
电话：(0755)82943511
传真：(0755)82943237
联系人：黄健
客户服务电话：400－8888－111、(0755)26951111
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
(16)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场36楼
法定代表人：王志伟
开放式基金咨询电话：(020)87555888转各营业网点
开放式基金业务传真：(020)87555305
联系人：肖中梅
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
(17)中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦3楼
法定代表人：王东明
电话：(010)84588266
传真：(010)84865560
联系人：陈忠
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：朱利
客户服务电话：800－820－1868
传真：(010)66568536
联系人：郭京华
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
(19)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：(021)23219000
传真：(021)63410456
联系人：李笑鸣、金芸
客户服务电话：400－8888－001、(021)962503
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
(20)联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
法定代表人：王政
电话：(0755)82492000
传真：(0755)82492962
联系人：盛宗凌
客户服务电话：400－8888－555，(0755)25125666
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
(21)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：(021)54033888
传真：(021)54030294
客户服务电话：(021)962505
网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
(22)中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：(0571)85783750
传真：(0571)85783771
联系人：王勤
客户服务电话：(0571)96598
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
(23)湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼
法定代表人：陈学荣
电话：(021)68634518
传真：(021)68865938
联系人：陈伟
客户服务电话：(021)68865020
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
(24)渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
开放式基金咨询电话：(022)28455588
开放式基金业务传真：(022)28451892
网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
(25)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
电话：(0532)85022026
传真：(0532)85022026
联系人：丁韶燕
客户服务电话：(0532)96577
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
(26)东方证券有限责任公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
法定代表人：王益民
联系人：盛云
电话：(021)63325888
传真：(021)63326173
客户服务电话：(021)962506、400－8888－506
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
(27)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：魏云鹏
电话：(0755)83516094
传真：(0755)83516199
联系人：高峰
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务中心电话：(0755)82288968
(28)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15－16楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2004室
法定代表人：王明权
电话：(021)68816000
传真：(021)68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：10108998
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
(29)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
法定代表人：蒋元真
电话：(021)62470304
传真：(021)65213164
联系人：王伟力
客户服务电话：800－6200－071
网址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
(30)国海证券有限责任公司
注册地址：中国广西南宁市滨湖路46号
办公地址：中国广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：(0771)5539262
传真：(0771)5539033
联系人：覃清芳
客户服务电话：400－8888－100、(0771)96100
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
(31)财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26－27层
法定代表人：蒋永明
电话：(0731)4403343
传真：(0731)4403439
联系人：张治平
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
客户服务中心电话： (0731) 4403343
(32)国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人：王少华
电话：(010)64482828－390
传真：(010)64482090
联系人：马泽承
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
客户服务电话：800－810－8809
(33)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路2号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦Ｂ座6层
法定代表人：汤世生
联系电话：(010)62267799
传真号码：(010)62294470
客服电话：(0991)96562、(010)62294600
公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ
(34)世纪证券有限责任公司
《华安稳定收益债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及《华安稳定收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1．基金或本基金：指华安稳定收益债券型证券投资基金
2．基金管理人：指华安基金管理有限公司
3．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4．基金合同或本基金合同：指《华安稳定收益债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安稳定收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6．招募说明书：指《华安稳定收益债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7．基金份额发售公告：指《华安稳定收益债券型证券投资基金份额发售公告》
8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9．《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10．《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11．《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12．《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13．中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14．银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会
15．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16．个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人
17．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18．合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22．销售机构：指直销机构和代销机构
23．直销机构：指华安基金管理有限公司
24．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
28．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
30．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
33．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35．Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
36．Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日(不包含Ｔ日)
37．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39．《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
44．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10％
47．元：指人民币元
48．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
54．不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼
3、办公地址：上海市浦东南路360号，新上海国际大厦2楼、37楼、38楼
4、法定代表人：俞妙根
5、成立日期：1998年6月4日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［1998］20号
7、组织形式：有限责任公司
8、注册资本：1．5亿元
9、存续期间：持续经营
10、经营范围：基金设立，基金业务管理及中国证监会批准的其他业务
11、联系电话：(021)38969999
12、联系人：冯颖
13、客户服务中心电话：40088－50099、(021)68604666
14、网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本：1．5亿元人民币
2、股权结构
■
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
(1)董事会：
徐建国先生，研究生学历，高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任，现任上海电气(集团)总公司董事长。
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司公关部科长、驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁。
辜昌基先生，大专学历，高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长，中石化上海石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理，中石化上海石化股份公司副总经理，中石化上海金山实业公司总经理，上海市经委副主任，现任上海工业投资(集团)有限公司董事长。
顾培柱先生，大专学历，高级经济师。历任上海电子管二厂车间副主任，上海电子管厂副科长、办公室主任，上海电子管六厂、二厂厂长、副厂长，上海灯泡厂厂长，上海真空电子器件股份有限公司常务副总经理、副董事长、董事长，上海广电(集团)有限公司副总裁兼上海广电电子股份有限公司董事长、上海广电ＮＥＣ液晶显示器有限公司董事长，现任上海广电(集团)有限公司总裁。
万才华先生，大专学历，经济师。历任中国农业银行上海市分行川沙支行营业部职员，浦东花木信用社信贷组长，浦东洋泾信用社副主任，中国农业银行上海市分行陆家嘴支行营业部副行长，中国农业银行上海市分行金桥支行副行长，兴业银行上海分行浦东支行行长，现任上海国际信托投资有限公司副总经理。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，ＡＰＥＣ金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
(2)监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长，中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级)。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。
戴金宝先生，研究生学历，高级经济师。历任上海无线电三厂供销科科员，上海无线电二厂设计科设计师、党委书记助理、纪委书记，上海广电股份有限公司(原上海广播电视集团公司)组织部长、办公室主任、董事会秘书处主任，现任上海广电(集团)有限公司战略发展部经理。
蒋位先生，研究生学历，经济师。曾在上海财经大学任讲师，上海市发展计划委员会工作，现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。
孙志方先生，研究生学历，经济师。曾在上海国际信托投资公司综合研究室、法律顾问室、证券投资信托部工作，历任华安基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
(3)高级管理人员：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司公关部科长、驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁。
邵杰军先生，研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
韩勇先生，研究生学历，14年证券、期货、基金从业经验。中国人民大学工业经济管理专业本科毕业，中国人民银行总行研究生部国际金融专业硕士研究生毕业，美国杜克大学访问学者。曾任君安证券有限公司海外部项目经理、华夏证券有限公司发行部项目经理。1994年2月进入中国证券监督管理委员会工作，先后任职于期货监管部、稽查部、纪委监察局、基金监管部，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长，现任华安基金管理有限公司副总裁。
李炳旺先生，研究生学历，22年基金业工作经验。曾任国际证券投资信托公司信息技术部暨注册登记部主管、怡富证券投资信托公司注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，21年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
贺涛先生，厦门大学金融学硕士(金融工程方向)，10年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
王国卫先生，首席投资官
孙志方先生，总裁助理
尚志民先生，基金投资部总经理
宋 磊先生，研究发展部总经理
诸 慧女士，集中交易部总经理
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
公司目前共有员工170人(45．8％以上具有硕士以上学历)，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中80％以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
(四)基金管理人的职责
根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
(五)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生；
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
(1)越权或违规经营；
(2)违反基金合同或托管协议；
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
(6)玩忽职守、滥用职权；
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
(8)除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
(10)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
(4)除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(六)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
(1)健全性原则
内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
重要提示
华安稳定收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会2008年2月21日证监许可［2008］294号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站(ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ)进行了公开披露。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较高流动性、低风险的品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80％；股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的20％；持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。本基金权益类资产投资主要进行首次发行以及增发新股投资，并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票，不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现(或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”)。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。此外，本基金以1元初始面值开展基金募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零零八年三月
(2)有效性原则
通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。
(3)独立性原则
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
(4)相互制约原则
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分：
(1)董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
(2)监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。
(3)督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。
(4)合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。
(5)合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，向公司风险控制委员会和总经理报告。
(6)各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
3、内部控制制度概述
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
4、基金管理人内部控制五要素
内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
(1)控制环境
控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。
(2)风险评估
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。
(3)控制活动
公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制、信息沟通、内部监控。
① 组织结构控制
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线：
以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。
各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
② 操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
③ 会计控制
公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。
基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。
④ 信息沟通
为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施：
建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
⑤ 内部监控
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。
监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。
公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。
5、基金管理人内部控制制度声明
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：ＨＫ0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股(包括224,689,084,000股Ｈ股及9,000,000,000股Ａ股)。截至2007年9月30日止，中国建设银行总资产达人民币64,060．41 亿元，比上年末增加人民币9,575．30 亿元，增长17．57％；总负债人民币60,161．19 亿元，比上年末增加人民币8,978．12 亿元，增长17．54％。客户贷款及垫款人民币31,731．02 亿元，比上年末增加人民币3,772．19亿元，增长13．49％；客户存款人民币51,938．00 亿元，比上年末增加人民币4,725．44 亿元，增长10．01％。2007年1－9月中国建设银行实现净利润人民币571．01亿元，每股收益为人民币0．25元。核心资本充足率为10．60％，资本充足率为12．53％。(备注：以上财务数据未经审计)
中国建设银行在中国内地设有1．4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。2006年8月24日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100％的股权，并于2006年12月29日完成收购交割，美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。中国建设银行被《环球金融》杂志评选为“亚洲最佳新兴市场银行奖－2007年度中国最佳银行”，被《财资》杂志评选为“2007年度最佳公司治理企业”，荣获《亚洲银行家》“中国房屋按揭贷款业务成就奖”。在《上海证券报》主办和北京大学光华管理学院提供学术支持的“2006影响中国—上市公司系列评选”活动中，中国建设银行荣获“2006最具影响力的中国海外上市公司”称号。在中国信息协会、亚洲客户服务协会等机构主办的“2006－2007中国最佳客户服务”评选活动中，中国建设银行荣获“中国最佳客户服务奖”、“中国客户服务突出贡献荣誉奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、ＱＦＩＩ／ＱＤＩＩ营运团队、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队等11个职能处室，现有员工110余人。
2、主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。
3、基金托管业务经营情况
截止到2007年12月31日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ＥＴＦ、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ＥＴＦ、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹等55只开放式证券投资基金。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海投资理财中心
地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2楼
电话：(021)68863400
传真：(021)68863223
联系人：陆文佳
(2)华安基金管理有限公司北京投资理财中心
地址：北京市西城区金融街23号平安大厦106室
电话：(010)66219999
传真：(010)66214061
联系人：倪荣鑫
(3)华安基金管理有限公司广州投资理财中心
地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室
电话：(020)38350158
传真：(020)38350259
联系人：程安至
(4)华安基金管理有限公司电子交易平台
电子交易平台办理机构：
中国农业银行全国各网点(咨询电话：95599)
上海浦东发展银行全国各网点(咨询电话：95528)
民生银行上海分行各网点(咨询电话：95568)
兴业银行上海分行各营业网点(咨询电话：95561)
银联电子支付服务有限公司(咨询电话：021－52504520)
咨询及交易：
华安电子交易热线：40088－50099、(021)68604666
华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
传真：(021)68863549
联系人：赵敏
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：郭树清
电话客户服务统一咨询电话：95533
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：(010)66107914
联系人：田耕
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
(3)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：蒋超良
电话：(021)58781234
传真：(021)58408842
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话：95559
(4)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
联系人：陈春林
传真：(010)66415194
(2)填妥的申请表。
6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
7、注意事项；
(1)没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场申请办理；
(2)投资者认购时要注明所购买基金名称或基金代码。
基金名称：“华安稳定收益债券型证券投资基金”，Ａ类基金代码：040009，Ｂ类基金代码：040010。
(四)通过中国邮政储蓄银行开户和认购程序
1、开户及认购的时间：基金发售日的8：30－15：00(周六、周日不受理)。
2、开户及认购程序：
(1)开立中国邮政储蓄银行的中间业务交易账户
开立中国邮政储蓄银行的中间业务交易账户时应提交下列材料：
① 有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、文职证、护照、回乡证等)；
② 填妥的《中国邮政中间业务交易账户开户申请书(个人)》。
(2)基金业务ＴＡ开户
加办基金业务时应提交下列资料：
① 有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、文职证、护照、回乡证等等)；
② 填妥的《中国邮政基金业务申请表》；
③ 中国邮政储蓄银行个人结算账户存折；
④ 中国邮政储蓄银行基金交易卡。
(3)提出认购申请
在开立了中国邮政储蓄银行的中间业务交易账户并加办了基金业务后，可口头提出基金认购申请。提出认购申请时应提供中国邮政储蓄银行基金交易卡。
(4)中国邮政储蓄银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在办理业务后第三个工作日起在中国邮政储蓄银行销售网点查询基金ＴＡ开户和认购业务是否确认成功。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待基金募集期结束后基金成立时才能确认。
3、注意事项：
(1)若有其他方面的要求，以中国邮政储蓄银行的说明为准。
(2)投资者办理开户和认购手续，需本人亲自办理。
(五)通过招商银行开户和认购程序
1、网点办理
(1)开户及认购的时间：基金发售日的上午9：30至下午15：00(当日15：00之后的委托将于下一工作日办理)，个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。
(2)个人投资者开户及认购程序
① 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。
② 到网点提交以下材料，办理开户手续：
Ａ、本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同)；
Ｂ、本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；
Ｃ、填妥的开户申请表。
③ 开户同时可办理申购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
④ 客户可通过电话银行95555提交认购申请。
2、网上办理
(1)招商银行客户登陆招商银行网上银行。
(2)客户通过“一网通证券(ｈｔｔｐ：／／ｉｎｆｏ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ)”或“个人银行专业版”－投资通－股票基金－银基通链接进入，选择“网上开基金户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。
(3)业务受理时间：24小时服务，除日终清算时间(一般为17：00至20：00)外，均可进行认购。当日15：00之后的委托将于下一工作日办理。
(4)开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。
(5)操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。
3、注意事项
(1)若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
(2)个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。
(六)通过中国民生银行、中信银行、中国光大银行、深圳发展银行、上海银行、北京银行等其他银行办理个人投资者开户和认购程序，以银行各网点柜台公告为准。
(七)通过证券公司开户和认购程序
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司和长江证券股份有限公司等。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、开户和认购的时间：基金发售日的9：30－15：00(周六、周日及节假日不受理)。
2、资金账户的开立：(已在该证券公司开立了资金账户的客户不必再开立该账户)
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
(1)填妥的《资金账户开户申请表》；
(2)本人有效身份证明原件及复印件；
(3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
3、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
(1)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；
(2)本人有效身份证件及复印件；
(3)在该代销机构开立的资金账户卡；
(4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
4、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
(1)填妥的《认购申请表》；
(2)本人有效身份证原件及复印件；
(3)在该代销机构开立的资金账户卡。
5、注意事项
(1)个人投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
(2)个人投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
(3)个人投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；
(4)个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照证券公司代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；
(5)在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准；
(6)投资购时要注明所认购的基金名称或基金代码。
基金名称：“华安稳定收益债券型证券投资基金”， Ａ类基金代码：040009，Ｂ类基金代码：040010。
(八)通过华安基金管理有限公司投资理财中心开户和认购程序(若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。认购金额需在10万元以上)：
1、开户及认购的时间：基金发售日的8：30—17：30(中午不休息，周六、周日不受理)。
2、开户
个人投资者在本公司投资理财中心申请开立基金账户，须提供以下材料：
(1)本人有效身份证件及复印件；
(2)填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联签章；
(3)指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件；
(4)加盖预留印鉴(签字或签字和盖章)的《预留印鉴卡》一式三份。
3、认购
个人投资者在本公司投资理财中心办理认购申请，须提供以下材料：
(1)本人有效身份证件及复印件；
(2)填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联签章；
(3)办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或复印件。
4、缴款
个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
本公司指定的华安基金管理有限公司直销资金专户如下：
(1)中国工商银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：1001190729013310952
开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部
(2)中国建设银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：05520313020001181
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
(3)交通银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：310066771018000423968
开户银行：交通银行上海陆家嘴支行
(4)中国工商银行北京账户：
账户名称：华安基金管理有限公司北京分公司
账号：0200250129200025850
开户银行：中国工商银行北京复兴门支行
5、注意事项
本公司投资理财中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。
(1)认购申请当日16：30之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则当日提交的认购申请作无效处理。
(2)基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
ａ、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
ｂ、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
ｃ、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
ｄ、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的；
ｅ、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3) 认购资金在基金注册登记机构确认为无效申请后2个工作日内划往投资者指定银行账户。
(4) 投资者Ｔ日提交开户申请和认购申请后，可于Ｔ＋1个工作日到本公司投资理财中心、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。
(九)通过华安电子交易平台开户和认购程序
1、认购的时间：基金发售日7＊24小时受理，工作日15：00以后交易于下一工作日9：30提交。
2、开户及认购程序
(1)本人持有效身份证件前往上海浦东发展银行全国各指定网点或登录该行网上银行专业版办理“银基通”签约，并将认购款存入相应的东方借记卡中；
或，本人持有效身份证件前往中国民生银行上海分行各指定网点办理“银基通”签约，并将认购款存入相应的民生银行借记卡中；
或，本人持有效身份证件前往兴业银行上海分行各指定网点办理“银基通”签约，并将认购款存入相应的兴业银行借记卡中；
或，持有中国农业银行金穗借记卡的投资者，可以直接登录华安基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ开户；
或，持有银联电子支付有限公司高级会员卡或是其普通会员的投资者，也可以直接登录华安基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ开户。
(2)本人通过华安基金管理有限公司交易电话40088－50099或(021)68604666或网站ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ自助认购；
(3)请同时参照公布于华安基金管理有限公司网站上的《华安基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》办理相关开户和认购业务。
3、华安基金管理有限公司电子交易咨询电话：40088－50099或(021)68604666。
4、上海浦东发展银行、中国民生银行(上海分行)、兴业银行(上海分行) “银基通”、 中国农业银行“农行卡网上直销”及银联电子支付公司咨询电话及网站：
上海浦东发展银行客服热线：95528；网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ；
中国民生银行客服热线：95568；网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ；
兴业银行客服热线：95561；网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ；
中国农业银行客服热线：95599；网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ；
中国银联电子支付有限公司咨询电话：95516－5；网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｐａｙ．ｃｏｍ。
5、上海浦东发展银行“银基通”签约办理时间为交易日9：30－15：00， 中国民生银行上海分行、兴业银行上海分行“银基通”签约办理时间请咨询相关营业网点。
五、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到各代销网点或本公司设在上海、北京和广州的投资理财中心办理基金的认购。
机构投资者开立基金账户成功后基金注册登记机构将向投资者分配基金账号，并根据销售机构提供的投资者通讯地址于开户成功后的5个工作日内寄出基金账户凭证。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。
(一)机构投资者在华安基金管理有限公司投资理财中心办理开户和认购程序(若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续)
1、开户和认购的时间：基金发售日的8：30—17：30(周六、周日不受理)。
2、机构投资者在投资理财中心申请开立基金账户，须提供以下材料：
(1)填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联加盖单位公章和法定代表人私章；
(2)企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；
(3)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件；
(4)《关于印鉴的指定文件》(由华安基金管理有限公司提供标准格式)；
(5)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《预留印鉴卡》一式三份；
(6)加盖公章和法定代表人章(非法人单位负责人章)的基金业务授权委托书原件；
(7)前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。
3、认购
机构投资者或合格境外机构投资者在投资理财中心办理认购申请，须提供以下材料：
(1)填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联加盖预留印鉴；
(2)划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件；
(3)前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。
4、缴款
机构投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
本公司指定的华安基金管理有限公司直销资金专户如下：
(1)中国工商银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：1001190729013310952
开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部
(2)中国建设银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：05520313020001181
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
(3)交通银行账户：
账户名称：华安基金管理有限公司申购专户
账号：310066771018000423968
开户银行：交通银行上海陆家嘴支行
(4)中国工商银行北京账户：
账户名称：华安基金管理有限公司北京分公司
账号：0200250129200025850
开户银行：中国工商银行北京复兴门支行
5、注意事项
本公司投资理财中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。
(1)认购申请当日16：30之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则当日提交的认购申请作无效处理。
(2)基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
ａ、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
ｂ、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
ｃ、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
ｄ、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的；
ｅ、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3)认购资金在基金注册登记机构确认为无效认购后2个工作日内划往投资者指定银行账户。
(4)投资者Ｔ日提交开户申请和认购申请后，可于Ｔ＋1个工作日到本公司投资理财中心、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。
(二)通过中国建设银行开户和认购程序
1、受理开户和认购的时间
基金发售日的9：30—15：00(中午及周六、周日不营业)。
2、开户及认购程序
(1)事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
(2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及华安基金管理公司的基金账户：
① 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
② 证券业务授权书；
③ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
④ 填妥的“机构证券卡开户／销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章。
(3)如已开立龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立华安基金管理公司基金账户。开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开立华安基金管理公司基金账户。如已开立基金账户，可直接办理认购业务。
(4)开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入(基金认购／申购)委托单”。
3、认购程序及所需材料
(1)被授权人有效身份证明原件；
(2)证券卡；
(3)填妥的“证券买入(基金认购／申购)委托单”。
4、注意事项
(1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；
(2)若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
(三)通过中国工商银行开户和认购程序
1、受理开户和认购的时间
基金发售日的9：30—15：00(周六、周日和节假日不受理)
2、开户及认购程序
(1)向代销网点提交以下材料，办理开户(或账户注册)手续：
① 加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件
② 经办人现时有效的身份证件原件
③ 法定代表人证明书
④ 法人授权委托书
⑤ 填妥的《基金交易账户业务申请书》并加盖公章
投资者可于Ｔ＋2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。
(2)开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：
① 中国工商银行客户自助卡
② 填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》并加盖预留印鉴
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的申购业务，具体情况可通过该行网站、客户服务电话(95588)查询。
中国工商银行代销网点接受申购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于本基金发布认购结果公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
3、注意事项
(1)机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的；
(2)机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；
(3)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；
(4)机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理；
(5)工行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。
(四)通过交通银行开户和申购程序
1、业务办理时间：基金发售日的9：30至15：00(周六、周日不受理)。
2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理)：
(1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通华安基金账户即可)；
(2)开通华安基金账户(已在交通银行开立过华安基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过华安基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户)；
(3)认购基金。
3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
(1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章)；
(2)机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章)；
(3)机构代码证；
(4)经办人身份证件及复印件；
(5)填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；
(6)指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
4、机构客户办理开通华安基金账户时，需到网点并提交以下材料：
(1)《交通银行代销基金交易卡》(开立基金交易账户后发放)；
(2)填写的开通基金账户申请表(加盖机构公章和法人代表章)；
(3)经办人身份证件。
5、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
(1)《交通银行代销基金交易卡》；
(2)填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)。
(3)申购款项的有效结算凭证；
(4)经办人身份证件。
6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
7、注意事项：
(1)机构资金账户须是人民币存款账户；
(2)投资者申购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称：“华安稳定收益债券型证券投资基金”，Ａ类基金代码：040009，Ｂ类基金代码：040010。
(五)通过招商银行开户和认购程序
1、开户及认购的时间：基金发售日的上午9：30至下午15：00(当日15：00之后的委托将于下一工作日办理)。周六、周日暂停受理。
2、机构投资者开户及认购程序：
(1)事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
(2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：
① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
② 法定代表人身份证件复印件；
③ 基金业务授权书；
④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。
(3)开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项
(1)若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
(2)机构活期存款账户须是人民币存款账户。
(六)通过中国邮政储蓄银行、中国民生银行、中信银行、中国光大银行、深圳发展银行、上海银行、北京银行等其他银行办理机构投资者开户和认购程序，以银行各网点柜台公告为准。
(七)通过证券公司开户和认购程序
1、开户和认购的时间：基金发售日的9：30－15：00(周六、周日不受理)。
2、开户和认购的程序
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司和长江证券股份有限公司等。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
事先在代销证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：
(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)，已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；
(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)法定代表人证明书；
(5)法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
(6)预留印鉴；
(7)经办人身份证件及其复印件；
3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)在该代销机构开立的资金账户卡。
4、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)在该代销机构开立的资金账户卡。
5、注意事项
(1)机构投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
(2)机构投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
(3)机构投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；
(4)其他有关在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准；
(5)投资者认购时要注明所认购的基金名称或基金代码。
基金名称：“华安稳定收益债券型证券投资基金”，Ａ类基金代码：040009，Ｂ类基金代码：040010。
六、清算与交割
1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集专户中，认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额(折算份额为投资者认购时选择的相应基金类别)，归基金份额持有人所有，份额计算时采用四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金。其中利息以注册登记机构的记录为准，利息折算份额不收取认购费。
2、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
3、本基金权益登记由基金注册登记机构(华安基金管理有限公司)在发行结束后完成。
七、基金资产的验资与基金合同生效
1、基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
2、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
4、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
八、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼
法定代表人：俞妙根
电话：(021)38969999
传真：(021)58406138
联系人：冯颖
客户服务热线：40088－50099，(021)68604666
网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子邮件：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
(二)基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：郭树清
联系电话：(010)67595104
联系人：尹东
(三)销售机构
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海投资理财中心
地址：上海市浦东南路360号，新上海国际大厦2楼
电话：(021)68863400
传真：(021)68863223
联系人：陆文佳
(2)华安基金管理有限公司北京投资理财中心
地址：北京市西城区金融街23号平安大厦106室
电话：(010)66219999
传真：(010)66214061
联系人：倪荣鑫
(3)华安基金管理有限公司广州投资理财中心
地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室
电话：(020)38350158
传真：(020)38350259
联系人：程安至
(4)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易热线：40088－50099，(021)68604666
华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
联系人：赵敏
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：(010)66107914
联系人：田耕
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
(3)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：蒋超良
电话：(021)58781234
传真：(021)58408842
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话：95559
(4)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
联系人：陈春林
传真：(010)66415194
网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
(5)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：(0755)83198888
传真：(0755)83195109
联系人：兰奇
客服电话：95555
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
(6)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路甲4号
办公地址：北京市东城区正义路甲4号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：(010)58560794
联系人：吴杰
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
(7)中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：(010)65541405
传真：(010)65541281
客户服务电话：95558
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
(8)中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
传真：(010)68560661
客户服务电话：95595
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
(9)深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：(0755)82088888
传真：(0755)82080714
联系人：周勤
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：95501
(10)上海银行
注册地址：上海市中山东二路585号
办公地址：上海市中山东二路585号
法定代表人：陈辛
开放式基金咨询电话：(021)962888
开放式基金业务传真：(021)63370777
联系人：张萍
联系电话：(021)63370888
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
(11)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
电话：(010)66223251
传真：(010)66223314
联系人：李娟
客户服务电话：010－96169
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：(021)62580818
传真：(021)62583439
联系人：芮敏祺
客服电话：800－820－6888
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
(13)中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
开放式基金咨询电话：4008－888－108
开放式基金业务传真：(010)65182261
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
(14)国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133302
联系人：林建闽
客户服务电话：800－810－8868
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
(15)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座40层
法定代表人：宫少林
电话：(0755)82943511
传真：(0755)82943237
联系人：黄健
客户服务电话：400－8888－111、(0755)26951111
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
(16)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场36楼
法定代表人：王志伟
开放式基金咨询电话：(020)87555888转各营业网点
开放式基金业务传真：(020)87555305
联系人：肖中梅
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
(17)中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦3楼
法定代表人：王东明
电话：(010)84588266
传真：(010)84865560
联系人：陈忠
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：朱利
客户服务电话：800－820－1868
传真：(010)66568536
联系人：郭京华
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
(19)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：(021)23219000
传真：(021)63410456
联系人：李笑鸣、金芸
客户服务电话：400－8888－001、(021)962503
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
(20)联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
法定代表人：王政
电话：(0755)82492000
传真：(0755)82492962
联系人：盛宗凌
客户服务电话：400－8888－555，(0755)25125666
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
(21)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：(021)54033888
传真：(021)54030294
客户服务电话：(021)962505
网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
(22)中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：(0571)85783750
传真：(0571)85783771
联系人：王勤
客户服务电话：(0571)96598
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
(23)湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼
法定代表人：陈学荣
电话：(021)68634518
传真：(021)68865938
联系人：陈伟
客户服务电话：(021)68865020
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
(24)渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
开放式基金咨询电话：(022)28455588
开放式基金业务传真：(022)28451892
网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
(25)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
电话：(0532)85022026
传真：(0532)85022026
联系人：丁韶燕
客户服务电话：(0532)96577
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
(26)东方证券有限责任公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
法定代表人：王益民
联系人：盛云
电话：(021)63325888
传真：(021)63326173
客户服务电话：(021)962506、400－8888－506
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
(27)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：魏云鹏
电话：(0755)83516094
传真：(0755)83516199
联系人：高峰
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务中心电话：(0755)82288968
(28)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15－16楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2004室
法定代表人：王明权
电话：(021)68816000
传真：(021)68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：10108998
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
(29)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
法定代表人：蒋元真
电话：(021)62470304
传真：(021)65213164
联系人：王伟力
客户服务电话：800－6200－071
网址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
(30)国海证券有限责任公司
注册地址：中国广西南宁市滨湖路46号
办公地址：中国广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：(0771)5539262
传真：(0771)5539033
联系人：覃清芳
客户服务电话：400－8888－100、(0771)96100
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
(31)财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26－27层
法定代表人：蒋永明
电话：(0731)4403343
传真：(0731)4403439
联系人：张治平
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
客户服务中心电话： (0731) 4403343
(32)国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人：王少华
电话：(010)64482828－390
传真：(010)64482090
联系人：马泽承
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
客户服务电话：800－810－8809
(33)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路2号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦Ｂ座6层
法定代表人：汤世生
联系电话：(010)62267799
传真号码：(010)62294470
客服电话：(0991)96562、(010)62294600
公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ
(34)世纪证券有限责任公司
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