事件二 基金"上电转债事件"

　　如果说"老鼠仓"是部分基金经理的素质问题，那近期"基金转债门事件"就暴露出基金公司管理上的问题。

　　错过最后交易 基金损失2200万

　　据《证券时报》报道，8月14日是上电转债赎回前最后一个交易日，有3家基金公司旗下的5只基金产品未能及时卖出上电转债或转股，造成2200万元损失。业内人士测算，上述基金被赎回的可转债约为18万张，占被赎回可转债总张数的三分之二。

　　值得庆幸的是，此次基金损失全部由基金公司承担，这也是首次用基金公司风险准备金来弥补投资损失。

　　记者调查：至今不知具体名单

　　究竟是哪些基金公司犯下了如此低级的错误？记者对相关方面进行了调查。

　　上海电力工作人员告诉记者："公司目前掌握的只有强制赎回的份额，没有具体名单，是哪些基金被强制赎回，公司并不知情！"

　　上海电力中报显示，截至6月30日，上电转债前10大持有人中有4只基金，分别为兴业可转债基金、华夏成长基金、嘉实债券基金和国泰金鹿保本增值基金，分别持有9627.8万元、3051.1万元、2361.4万元和1900万元。

　　是不是这些基金忘了转股或卖出呢？记者随后致电嘉实、华夏和兴业基金公司，相关负责人表示，公司的上电转债都进行了转股或卖出，不存在强制赎回的问题，他们也不知道究竟是哪三家基金公司。

　　从8月14日到现在已经过去一个多月了，除了媒体的报道外，哪些基金公司犯下了这个低级失误仍然是个谜！

　　基民反应：为啥不公布名单

　　上海电力从7月13日到8月13日连续发布了8次转债赎回事宜公告，对上电转债最后交易日等问题进行了明确提示，三家基金公司却成了"睁眼瞎"，这样的表现实在有违专业理财的水平。

　　基民刘女士激动地表示："基金公司每年收那么多管理费，为何这么简单的事情都看不到？基金公司是不是该好好检讨了？"

　　基民王先生则表示："2200万元的损失可能对基金公司算不了什么，但对持有人影响却不一般，管理部门就应该公布名单，让大家都知道。但直到现在大家都不知道，我们基金持有人的知情权何在？"

　　不少基金持有人表示，如果是自己持有的基金出了这个错，肯定会考虑卖出，因为这显示出基金对持有人利益的并没有完全放在心上，但现在根本不知道是哪些基金，基金的信息透明度确实存在问题。

　　信披案例

　　基金经理辞职　半年后才知道

　　"陈剑平都离职半年了，要不是偶然的机会，我现在还不知道！"昨日，基民张先生就向本报记者讲述了他在购买基金时遇到的信息披露漏洞。

　　去年10月，张先生加入到基民队伍中。面对基金公司铺天盖地的宣传，上百只基金让他挑花了眼，面对众多净值很高的基金时，张先生有些胆怯。这时他看到了国投瑞银公司的宣传广告，国投瑞银创新基金即将发行，张先生回家仔细研究了几天，特别对拟任基金经理陈剑平进行了分析。

　　"既然陈剑平管理的国投瑞银景气基金能在去年得到较好评级，这充分说明了陈剑平的实力。能同时管理两只基金，一般人肯定干不了"。冲着对陈剑平的信任，张先生将手中的12万元资金全部买成了这只新基金。

　　看着基金净值稳步攀升，张先生也比较满意，经常向朋友说起："虽然陈剑平不是明星经理，但实力还是相当不错，去年以来我都赚了1倍多了！"

　　在张先生的鼓动下，张先生的朋友也准备买国投创新，但研究了半天，他的朋友却发现陈剑平今年4月底就已经不是国投创新的基金经理了！

　　"我非常看好陈剑平，为啥都换了近半年，我还不知道呢？"面对这一事实，张先生有些不满，"当初公司搞那么大的宣传，我也是冲着陈剑平去的，虽然现在基金的表现还不错，但对现在这位基金经理我并没有研究。基金公司当初为何没有广而告之呢？这说明基金公司的信息披露很不到位啊！"

　　专家观点

　　信批有缺陷　基金应弥补

　　持有人难以及时获悉基金经理变动以及转债门事件充分暴露了基金信息的不透明，其实，有不少时候，基金的最新动作并没有让持有人及时了解。

　　眼下，只要涉及基金营销，比如新基金发行、分红、拆分时，我们总会看到"本基金由明星基金担纲"、"基金曾经获得××奖"等宣传，并频频向客户发短信，在报纸上反复打广告。然而，一涉及到对投资者服务的信息时，基金公司信息的透明度、及时度就大打折扣。

　　比如暂停申购的同时对老客户同时暂停，有的基金公司根本就不作表述，让投资者云里雾里，很多持有人直到去银行查账，才知道自己的定投已经很久没有办理了。

　　业内人士认为，随着基金在投资者心目中地位的显著增强，规范基金公司信息披露就显得非常迫切。随着股市的不断上涨，持有人对基金的信心相当重要，只要基金持有人保持稳定，基金操作对市场的负面影响就会大幅减弱， 信息透明度，是基金持有人坚定信心的一个重要环节，"转债门事件"也给基金管理敲了一记警钟。对于基金公司来说，现在弥补，还来得及！(李凯)